+Anhang 4 –Liste der Methoden, die den Instituten für ihre Arbeiten zur Sicherstellung der Abwicklungsfähigkeit bzw. den Behörden für das Testen der Abwicklungsfähigkeit zur Verfügung stehen (nicht abschließende Aufzählung)
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Anhang 4 –Liste der Methoden, die den Instituten für ihre Arbeiten zur Sicherstellung der Abwicklungsfähigkeit bzw. den Behörden für das Testen der Abwicklungsfähigkeit zur Verfügung stehen (nicht abschließende Aufzählung)
| a. Selbstzertifizie-rung | Methode, bei der das Institut die Einhaltung einer Vorschrift selbst bestätigt. Eine Selbsteinschätzung ist die Beurteilung der eigenen Fähigkeiten zur Erfüllung der geforderten Aufgaben durch das Institut, entsprechend den erwarteten Fristen und | | b. | Qualitätsanforderungen. Die Selbsteinschätzung setzt eine Überprüfung der bestehenden Prozesse und Verfahren sowie | | Selbsteinschät-zung | möglicherweise eine Überprüfung der aus vergangenen Stresssituationen gezogenen Lehren voraus. Eine Selbsteinschätzung führt zu einer Analyse der Abweichungen zwischen den Fähigkeiten des Instituts und den Erwartungen der Behörde. |
- c. Das Unterneh-men demons-triert die Funkti-
| onsfähigkeit sei-ner Systeme oder Ergebnisse | Bei einem „Walkthrough“ wird ein Vorgang Schritt für Schritt unter Anwendung der MIS oder relevanter Verfahren von seiner Einleitung bis zum endgültigen Ergebnis durchlaufen. |
von internen Tests bzw. Walkthrough | d. „Fire-Drill“ | Eine prozessorientierte, fokussierte und flexible Plausibilitätsprüfung ausgewählter Schritte in einem Playbook. Testläufe sind Simulationen unter realen Bedingungen, bei denen die Institute (ausgewählte) Aspekte der von der Abwicklungsbehörde ermittelten Elemente auf der Grundlage | | e. „Dry-Run“ (Test-lauf) | eines Testkrisenereignisses testen und Verbesserungsbedarfe identifizieren, um sicherzustellen, dass die Abwicklungsstrategie wirksam und fristgerecht umgesetzt werden kann. Erste Phase zur Verbesserung der Playbooks und Gewährleistung der Standardisierung, Konsistenz und Erfüllung im Hinblick auf die Anforderungen an die Dokumentation wichtiger Prozesse in einzelnen Schritten, einschließlich | | f. Desktop-Übung | Zeitplan, Verantwortlichkeiten und Abhängigkeiten. Backoffice-Tests, bei denen Zahlen zwischen verschiedenen Dokumenten abgeglichen werden, um die Richtigkeit und Zuverlässigkeit eines Datensatzes zu bewerten. Überprüfung der Fähigkeiten durch die Interne Revision im | | g. Interne Prüfung | Rahmen der Arbeiten des Instituts zur Sicherstellung der kontinuierlichen Abwicklungsfähigkeit. |
| Überprüfung durch Dritte | Überprüfung der Abwicklungsfähigkeiten durch eine externe Sachverständige. | | i. „Deep-Dive” (Vertiefende Überprüfung) | Eingehende Überprüfung eines bestimmten Themas, die in den Räumlichkeiten des Instituts innerhalb eines vorab festgelegten Zeitrahmens durchgeführt wird. Vor-Ort-Prüfungen sind Untersuchungen und Prüfungen der Behörden in den Räumlichkeiten der Institute mit einem vorab definierten Umfang und Zeitrahmen. Vor-Ort-Prüfungen | | j. Vor–Ort-Prüfun-gen | sollten unter Wahrung des Grundsatzes der Verhältnismäßigkeit in die Tiefe gehen und darauf abzielen, eine detaillierte Momentaufnahme über die Angemessenheit und Durchführbarkeit der Prozesse zu geben. |
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
,
1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
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