+Annexe 4 — Liste non exhaustive des méthodes mises à la disposition des établissements pour leur travail d’assurance ou des autorités pour réaliser les tests

Annexe 4 — Liste non exhaustive des méthodes mises à la disposition des établissements pour leur travail d’assurance ou des autorités pour réaliser les tests

a. AutocertificationLorsque l’établissement certifie lui-même son respect d’une règle. Une autoévaluation est l’évaluation, par l’établissement, de ses propres capacités à réaliser les tâches demandées en temps utile et à assurer le niveau de qualité escompté. L’autoévaluation suppose un réexamen des processus et
b. Autoévaluationprocédures existants et, éventuellement, un réexamen des enseignements tirés des situations de crise passées. Une autoévaluation débouche sur une analyse des écarts entre les capacités de l’établissement et les attentes de l’autorité.
  • c. Entreprise partageant les résultats de ses systèmes ou de
ses tests internes par le biais deUn «test de cheminement» retrace une opération étape par étape dans le SIG ou les procédures depuis son commencement jusqu’à son terme.

démonstrations auprès des autorités / d’un cheminement

d. Exercice d’alerte (fire drill)Vérification de la plausibilité axée sur les processus, ciblée et flexible des étapes sélectionnées dans un protocole. Les tests à blanc sont des exercices de simulation en situation
e. Test à blancréelle dans le cadre desquels les établissements testent des parties (sélectionnées) des éléments identifiés par l’autorité de résolution sur la base d’un événement de crise test, et identifient des domaines à améliorer pour veiller à ce que la stratégie de résolution puisse être mise en œuvre de manière efficace et en temps utile. Phase initiale visant à améliorer les protocoles et à garantir la normalisation, la cohérence et l’alignement sur les exigences relatives à la documentation des processus clés par étapes
f. Exercice documentaireindividuelles, y compris le calendrier, les responsabilités et les dépendances. Tests a posteriori dans le cadre desquels les chiffres sont rapprochés entre différents documents afin d’évaluer l’exactitude et la fiabilité d’un ensemble de données. Examen des capacités de résolvabilité par audit interne, dans
g. Audit internele cadre du travail d’assurance de l’établissement concernant la continuité de la résolvabilité.
  • h. Vérification
indépendante par un tiersExamen des capacités de résolvabilité par un expert tiers.
i. Analyse approfondieExamen en profondeur d’un sujet spécifique effectué dans les locaux de l’établissement selon un calendrier prédéfini. Les inspections sur place sont des enquêtes et des tests effectués par des autorités dont le champ d’application et le calendrier sont prédéfinis et qui se déroulent dans les locaux
j. Inspection sur placedes établissements. Les inspections devraient être rigoureuses tout en respectant le principe de proportionnalité et elles devraient viser à fournir un aperçu détaillé de l’adéquation et de l’exécution des processus.

1. Vue d’ensemble

,

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

Exigences

3. Normes associées

Normes
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