150. V nitřní kontrolní funkce by měly zahrnovat účinnou a stálou interní funkci zajišťování shody …

V nitřní kontrolní funkce by měly zahrnovat účinnou a stálou interní funkci zajišťování shody s předpisy, popřípadě je - li to s přihlédnutím ke kritériím uvedeným v hlavě I vhodné a přiměřené, funkci řízení rizik a funkci vnitřního auditu. Odpovědnost kontrolních funkcí zahrnuje rovněž zajištění shody s požadavky boje proti praní peněz a financování terorismu. Jestliže investiční podniky nezřizují ani nemají funkci řízení rizik ani funkci vnitřního auditu, měly by být schopny na požádání prokázat, že zásady a postupy přijaté a prováděné pro účely rámce vnitřní kontroly účinně dosahují stejného výsledku jako obecné pokyny stanovené v této hlavě V.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.