150. De interne controlefuncties omvatten een doeltreffende en permanente interne compliancefunctie …

De interne controlefuncties omvatten een doeltreffende en permanente interne compliancefunctie en, waar passend en evenredig, rekening houdend met de criteria in titel I, een risicobeheerfunctie en een interne auditfunctie. De controlefuncties zijn er onder meer verantwoordelijk voor te waarborgen dat de AML/CTF-vereisten worden nageleefd. Wanneer beleggingsondernemingen geen risicobeheerfunctie en interne auditfunctie opzetten en in stand houden, kunnen zij op verzoek aantonen dat het beleid en de procedures voor een intern controlekader die zij hebben aangenomen en ingevoerd, daadwerkelijk hetzelfde resultaat opleveren als de in deze titel V verstrekte richtsnoeren.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.