150. Iekšējās kontroles funkcijās būtu jāietver efektīva un pastāvīga iekšējās atbilstības funkcija …

Iekšējās kontroles funkcijās būtu jāietver efektīva un pastāvīga iekšējās atbilstības funkcija un, ja nepieciešams un ir samērīgi, ņemot vērā I sadaļā uzskaitītos kritērijus, būtu jāietver arī riska pārvaldības funkcija un iekšējās revīzijas funkcija. Kontroles funkciju pienākumos ietilpst arī nodrošināt atbilstību nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas novēršanas prasībām. Ja ieguldījumu sabiedrības neizveido un neuztur riska pārvaldības funkciju un iekšējās revīzijas funkciju, tām būtu jābūt iespējai pēc pieprasījuma pierādīt, ka iekšējai kontroles sistēmai pieņemtās un īstenotās politikas un procedūras efektīvi sasniedz tādu pašu rezultātu kā šajā sadaļā sniegtās pamatnostādnes.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.