150. Kontrolne funkcije trebaju obuhvaćati stalnu i učinkovitu funkciju praćenja usklađenosti te …

Kontrolne funkcije trebaju obuhvaćati stalnu i učinkovitu funkciju praćenja usklađenosti te, ako je to primjereno i razmjerno uzimajući u obzir kriterije utvrđene u glavi I., funkciju upravljanja rizicima i funkciju unutarnje revizije. Odgovornosti kontrolnih funkcija uključuju i obvezu osiguravanja usklađenosti sa zahtjevima u području sprječavanja pranja novca i financiranja terorizma. Ako investicijska društva ne uspostave i ne održavaju funkciju upravljanja rizicima i funkciju unutarnje revizije, na zahtjev trebaju moći dokazati da se donesenim politikama i postupcima koji se provode za okvir unutarnje kontrole učinkovito postiže isti ishod kao i smjernicama predviđenima ovom glavom V.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.