150. De interna kontrollfunktionerna ska inbegripa en ändamålsenlig och permanent intern funktion …

De interna kontrollfunktionerna ska inbegripa en ändamålsenlig och permanent intern funktion för regelefterlevnad och, när så är lämpligt och proportionellt med beaktande av de kriterier som anges i avdelning I, en riskhanteringsfunktion samt en internrevisionsfunktion. I kontrollfunktionernas ansvarsområden ingår även att säkerställa att kraven gällande bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism efterlevs. I de fall värdepappersföretaget inte inrättar och upprätthåller en riskhanteringsfunktion och en internrevisionsfunktion ska de på begäran kunna visa att de policyer och förfaranden som antagits och införts i ramen för intern kontroll uppnår samma resultat som åsyftas i riktlinjerna i denna avdelning V.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.