150. De interne kontrolfunktioner bør omfatte en effektiv og permanent intern compliancefunktion …

De interne kontrolfunktioner bør omfatte en effektiv og permanent intern compliancefunktion og, hvor det er relevant og forholdsmæssigt, under hensyntagen til kriterierne i del I, en risikostyringsfunktion og en intern revisionsfunktion. Kontrolfunktionerne har også ansvaret for sikring af AML/CTF-compliance. Hvis investeringsselskaberne ikke opretter og opretholder en risikostyringsfunktion og en intern revisionsfunktion, bør de efter anmodning være i stand til at påvise, at de politikker og procedurer, der er vedtaget og gennemført for en intern kontrolramme, effektivt opnår det samme resultat som retningslinjerne i denne del V.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.