133. Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení …

Při analýze rámce systému správy a řízení by příslušné orgány měly vzít v úvahu také hodnocení obdržená od orgánů dohledu v oblasti AML/CFT a rozhodnout, zda tato hodnocení nevyvolávají obezřetnostní obavy. To by mohlo nastat zejména v případě, kdy zjištění poukazují na závažné nedostatky v systémech a kontrolních mechanismech investičního podniku v oblasti AML/CFT. Naopak, pokud hodnocení příslušného orgánu naznačuje, že nedostatky v rámci vnitřních kontrolních mechanismů a systému správy a řízení investičního podniku vedou k obezřetnostním obavám souvisejícím s rizikem AML/CFT, měly by příslušné orgány výsledky tohoto hodnocení sdílet s orgány dohledu v oblasti AML/CFT .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.