133. A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok …

A belső irányítási keret és a befektetési vállalkozásokra vonatkozó kontrollmechanizmusok elemzésekor az illetékes hatóságoknak figyelembe kell venniük a pénzmosás és a terrorizmus-finanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól kapott értékeléseket is, és értékelniük kell, hogy ezek felvetnek-e prudenciális aggályokat. Ez különösen akkor ford ulhat elő, ha a megállapítások a befektetési vállalkozás pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelmet célzó rendszereinek és kontrollmechanizmusainak lényeges hiányosságaira utalnak. Ezzel szemben, amennyiben az illetékes hatóság értékelése azt mutatja, hogy a befektetési vállalkozás belső ellenőrzési és irányítási keretrendszerének, valamint a befektetési vállalkozás egészére kiterjedő kontrollmechanizmusainak hiányosságai prudenciális aggályokat vetnek fel a pénzmosási és terrorizmus-finanszíroz ási kockázatokkal kapcsolatban, az illetékes hatóságoknak meg kell osztaniuk az értékelés eredményét a pénzmosás és a terrorizmus-finanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságokkal.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.