133. Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej …

Pri analyzovaní rámca vnútorného riadenia a správy a kontrolných mechanizmov v rámci celej investičnej spoločnosti majú príslušné orgány zohľadniť aj posúdenia získané od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu a zhodnotiť, či tieto posúdenia vyvolávajú prudenciálne obavy. To môže byť predovšetkým prípad, keď zistenia poukazujú na závažné nedostatky systémov a kontrol investičnej spoločnosti v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Naopak, ak z posúdenia príslušného orgánu vyplýva, že nedostatky v rámci vnútorných kontrol a riadenia a správy investičnej spoločnosti a kontrolných mechanizmov celej investičnej spoločnosti vyvolávajú obavy súvisiace s rizikom prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, príslušné orgány by sa mali výsledok tohto posúdenia postúpiť orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.