133. In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli relativi all’intera …

In fase di analisi dell’assetto della governance interna e dei controlli relativi all’intera impresa di investimento, le autorità competenti dovrebbero anche considerare le valutazioni che hanno ricevuto dalle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT e stabilire se queste valutazioni diano luogo a preoccupazioni prudenziali. Ciò potrebbe verificarsi, in particolare, se dalle risultanze emergono debolezze rilevanti nei sistemi e nei controlli i AML/CFT dell’impresa di investimento. Per contro, se la valutazione dell’autorità competente indica carenze nei controlli interni e nella struttura di governance di un’impresa di investimento e i controlli interni e la governance complessivi di quest’ultima danno luogo a preoccupazioni prudenziali collegate al rischio di ML/TF, le autorità competenti dovrebbero condividere l’esito di tale valutazione con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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