133. Pri analizi okvira notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega …

Pri analizi okvira notranjega upravljanja in kontrol na ravni celotnega investicijskega podjetja bi morali pristojni organi upoštevati tudi ocene, ki so jih prejeli od nadzornikov za PPDFT, ter oceniti, ali te vzbujajo bonitetne pomisleke. To bi se lahko zgodilo zlasti, če ugotovitve kažejo na pomembne pomanjkljivosti v sistemih in kontrolah investicijskega podjetja na področju PPDFT. Če pa je iz ocene pristojnega organa razvidno, da pomanjkljivosti v okviru investicijskega podjetja za notranje kontrole in upravljanje ter v kontrolah na ravni celotnega investicijskega podjetja povzročajo bonitetne pomisleke v zvezi s tveganjem PD/FT, bi morali pristojni organi rezultate te ocene deliti z nadzorniki za PPDFT.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.