133. Når de kompetente myndigheder analyserer rammerne for intern styring og kontroller på …

Når de kompetente myndigheder analyserer rammerne for intern styring og kontroller på investeringsselskabsniveau, bør de også tage hensyn til de vurderinger, de har modtaget fra AML/CFT-tilsynsmyndighederne, og evaluere, om disse giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder. Dette kan navnlig være tilfældet, hvis resultaterne peger på væsentlige svagheder i et investeringsselskabs AML/CFT-systemer og -kontroller. Hvis den kompetente myndigheds vurdering omvendt peger på mangler i et investeringsselskabs interne kontroller og ledelsesrammer, og kontrollerne på investeringsselskabsniveau giver anledning til tilsynsmæssige betænkeligheder i forbindelse med ML/TF-risikoen, bør de kompetente myndigheder dele resultatet af denne vurdering med AML/CFT-tilsynsmyndighederne.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.