133. Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel …

Sisejuhtimisraamistiku ja kogu investeerimisühingut hõlmavate kontrollide analüüsimisel peaksid pädevad asutused võtma arvesse ka rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste hinnanguid ning hindama, kas need tõstatavad usaldatavusnõuete täitmise probleeme. See võib olla nii eelkõige juhul, kui tähelepanekud osutavad olulistele puudustele investeerimisühingu rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise süsteemides ja kontrollides. Kui pädeva asutuse hinnangust seevastu selgub, et puudused investeerimisühingu sisekontrolli- ja -juhtimisraamistikus ning kogu investeerimisühingut hõlmavates kontrollides tõstatavad seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskiga usaldatavusnõuete täitmise probleeme, peaksid pädevad asutused jagama kõnealuse hindamise tulemusi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.