133. Pri analizi okvira internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva nadležna …

Pri analizi okvira internog upravljanja i kontrola na razini investicijskog društva nadležna tijela trebaju uzeti u obzir i procjene koje su ima dostavila nadzorna tijela za SPNFT te ocijeniti izazivaju li one zabrinutost u pogledu boniteta. To bi mogao biti slučaj posebno kada nalazi upućuju na značajne slabosti u sustavima i kontrolama investicijskog društva u području SPNFT -

• a. S druge strane, ako procjena nadležnog tijela upućuje na nedostatke u okviru unutarnjih kontrola i internog upravljanja investicijskog društva, a kontrole na razini investicijskog društva izazivaju zabrinutost u pogledu boniteta koja je povezana s rizikom od pranja novca i financiranja terorizma, nadležna tijela trebaju rezultate te procjene podijeliti s nadzornim tijelima za SPNFT.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.