47. Kromě obecných pokynů orgánu EBA k rizikovým faktorům , zejména obecných pokynů 2.20 až 2.21 a …

Kromě obecných pokynů orgánu EBA k rizikovým faktorům⁸ , zejména obecných pokynů 2.20 až 2.21 a 4.32 až 4.37 těchto obecných pokynů, by úvěrové a finanční instituce měly uplatňovat tato kritéria:

• a) učinit kroky nezbytné k tomu, aby se ujistily, že vlastní procesy a postupy třetí strany v oblasti hloubkové kontroly klienta při onboardingu na dálku a informace a údaje, které v této souvislosti shromáždí, jsou dostatečné a v souladu s požadavky stanovenými v těchto obecných pokynech;
• b) zajistit kontinuitu obchodních vztahů navázaných mezi klientem a úvěrovou a finanční institucí, aby se zabránilo událostem, které by mohly odhalit nedostatky v procesu onboardingu klientů na dálku prováděného třetí stranou. 4.5.2 Outsourcing hloubkové kontroly klienta

⁸ EBA/GL/2021/02.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.