47. Naast de EBA-richtsnoeren inzake ML/TF-risicofactoren , en met name de bepalingen 2.20, 2.21 …

Naast de EBA-richtsnoeren inzake ML/TF-risicofactoren⁸ , en met name de bepalingen 2.20, 2.21, 4.32 tot en met 4.37 daarvan, dienen kredietinstellingen en financiële instellingen voor het volgende te zorgen:

• a) de nodige maatregelen treffen om zich ervan te vergewissen dat de eigen processen en procedures van derden voor de acceptatie van cliënten op afstand, evenals de informatie en gegevens die zij in dit verband verzamelen, toereikend zijn en overeenstemmen met de vereisten van deze richtsnoeren;
• b) de continuïteit waarborgen van de zakelijke relaties tussen de cliënt en de kredietinstelling of financiële instelling, om zich te beschermen tegen gebeurtenissen die tekortkomingen aan het licht kunnen brengen in het proces van acceptatie van cliënten op afstand dat door de derde wordt uitgevoerd.

4.5.2 Uitbesteding van cliëntenonderzoek

⁸ EBA/GL/2021/02.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.