+47. Vid sidan av EBA:s riktlinjer om riskfaktorer , särskilt riktlinjerna 2.20–2.21, 4.32–4.37, bör …

47. Vid sidan av EBA:s riktlinjer om riskfaktorer , särskilt riktlinjerna 2.20–2.21, 4.32–4.37, bör …

Vid sidan av EBA:s riktlinjer om riskfaktorer8 , särskilt riktlinjerna 2.20–2.21, 4.32–4.37, bör de tillämpa följande kriterier:

  • a) Vidta nödvändiga åtgärder för att förvissa sig om att den tredje partens processer och rutiner avseende åtgärder för kundkännedom för etablering av affärsförbindelser med nya kunder på distans samt de uppgifter som de samlar in i detta sammanhang är tillräckliga och överensstämmer med kraven i dessa riktlinjer.
  • b) Tillse att de affärsförbindelser som etableras mellan kunden och kreditinstitutet och det finansiella institutet kännetecknas av kontinuitet, för att skydda sig mot händelser som kan avslöja brister i den tredje partens process för etablering av affärsförbindelser med nya kunder på distans.

4.5.2 Utkontraktering av åtgärder för kundkännedom

8 EBA/GL/2021/02.

1. Översikt

,

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.