47. Além das Orientações da EBA relativas aos fatores de risco , em especial as orientações 2.20 a …

Além das Orientações da EBA relativas aos fatores de risco⁸ , em especial as orientações 2.20 a 2.21 e 4.32 a 4.37 dessas Orientações, devem aplicar os seguintes critérios:

• a) adotar as medidas necessárias para se certificar de que os processos e procedimentos de CDD dos sistemas de integração de clientes à distância dos terceiros, bem como as informações e os dados que estes recolhem nesse contexto, são suficientes e coerentes com os requisitos estabelecidos nas presentes orientações;
• b) assegurar a continuidade das relações de negócios estabelecidas entre o cliente e a instituição de crédito ou financeira, a fim de prevenir acontecimentos que possam revelar deficiências no processo de integração de clientes à distância realizado pelo terceiro.

4.5.2 Externalização da CDD

⁸ EBA/GL/2021/02

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.