|
+KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 231/2013 2012 m. gruodžio 19 d. kuriuo papildomos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES nuostatos dėl išimčių, bendrųjų veiklos sąlygų, depozitoriumų, finansinio sverto, skaidrumo ir priežiūros (Tekstas svarbus EEE) ---+I SKYRIUS ------+1 straipsnis Apibrėžtys ---+II SKYRIUS ------+1 SKIRSNIS ---------+2 straipsnis Bendros valdomo turto vertės apskaičiavimas ------------+2 straipsnis 1. ------------+2 straipsnis 2. ------------+2 straipsnis 3. ------------+2 straipsnis 4. ------------+2 straipsnis 5. ------------+2 straipsnis 6. ---------+3 straipsnis Nuolatinė valdomo turto stebėsena ---------+4 straipsnis Atsitiktinis ribos pažeidimas ------------+4 straipsnis 1. ------------+4 straipsnis 2. ------------+4 straipsnis 3. ------------+4 straipsnis 4. ------------+4 straipsnis 5. ---------+5 straipsnis Registruojantis teiktina informacija ------------+5 straipsnis 1. ------------+5 straipsnis 2. ------------+5 straipsnis 3. ------------+5 straipsnis 4. ------------+5 straipsnis 5. ------+2 SKIRSNIS ---------+6 straipsnis Bendrosios nuostatos dėl finansinio sverto apskaičiavimo ------------+6 straipsnis 1. ------------+6 straipsnis 2. ------------+6 straipsnis 3. ------------+6 straipsnis 4. ------------+6 straipsnis 5. ---------+7 straipsnis Bendrasis AIF pozicijos apskaičiavimo metodas ---------+8 straipsnis AIF pozicijos apskaičiavimo įsipareigojimų metodas ------------+8 straipsnis 1. ------------+8 straipsnis 2. ------------+8 straipsnis 3. ------------+8 straipsnis 4. ------------+8 straipsnis 5. ------------+8 straipsnis 6. ------------+8 straipsnis 7. ------------+8 straipsnis 8. ------------+8 straipsnis 9. ---------+9 straipsnis AIF pozicijos didinimo metodai ---------+10 straipsnis Išvestinių finansinių priemonių konvertavimo metodikos ---------+11 straipsnis Trukmės ir užskaitos taisyklės ------------+11 straipsnis 1. ------------+11 straipsnis 2. ------------+11 straipsnis 3. ------------+11 straipsnis 4. ------------+11 straipsnis 5. ------+3 SKIRSNIS ---------+12 straipsnis Profesinės atsakomybės rizika ------------+12 straipsnis 1. ------------+12 straipsnis 2. ------------+12 straipsnis 3. ---------+13 straipsnis Su profesinės atsakomybės rizika susiję kokybiniai reikalavimai ------------+13 straipsnis 1. ------------+13 straipsnis 2. ------------+13 straipsnis 3. ------------+13 straipsnis 4. ------------+13 straipsnis 5. ------------+13 straipsnis 6. ------------+13 straipsnis 7. ---------+14 straipsnis Papildomos nuosavos lėšos ------------+14 straipsnis 1. ------------+14 straipsnis 2. ------------+14 straipsnis 3. ------------+14 straipsnis 4. ------------+14 straipsnis 5. ---------+15 straipsnis Profesinės civilinės atsakomybės draudimas ------------+15 straipsnis 1. ------------+15 straipsnis 2. ------------+15 straipsnis 3. ------------+15 straipsnis 4. ------------+15 straipsnis 5. ---+III SKYRIUS ------+1 SKIRSNIS ---------+16 straipsnis Bendrosios kompetentingų institucijų prievolės ---------+17 straipsnis Pareiga veikti AIF arba AIF investuotojų ir rinkos vientisumo labui ------------+17 straipsnis 1. ------------+17 straipsnis 2. ---------+18 straipsnis Išsamus patikrinimas ------------+18 straipsnis 1. ------------+18 straipsnis 2. ------------+18 straipsnis 3. ------------+18 straipsnis 4. ------------+18 straipsnis 5. ------------+18 straipsnis 6. ---------+19 straipsnis Išsamus patikrinimas investuojant į riboto likvidumo turtą ------------+19 straipsnis 1. ------------+19 straipsnis 2. ---------+20 straipsnis Išsamus patikrinimas atrenkant ir paskiriant sandorio šalis ir pagrindinius maklerius ------------+20 straipsnis 1. ------------+20 straipsnis 2. ------------+20 straipsnis 3. ------------+20 straipsnis 4. ---------+21 straipsnis Veikimas sąžiningai, teisingai ir deramai profesionaliai ---------+22 straipsnis Ištekliai ------------+22 straipsnis 1. ------------+22 straipsnis 2. ------------+22 straipsnis 3. ---------+23 straipsnis Sąžiningas elgesys su AIF investuotojais ------------+23 straipsnis 1. ------------+23 straipsnis 2. ---------+24 straipsnis Skatinimo priemonės ------------+24 straipsnis 1. ------------+24 straipsnis 2. ---------+25 straipsnis Veiksmingas išteklių ir procedūrų naudojimas tvarkant pavedimus ------------+25 straipsnis 1. ------------+25 straipsnis 2. ------------+25 straipsnis 3. ------------+25 straipsnis 4. ---------+26 straipsnis Prievolės teikti pasirašymo ir išpirkimo pavedimų vykdymo pranešimus ------------+26 straipsnis 1. ------------+26 straipsnis 2. ------------+26 straipsnis 3. ------------+26 straipsnis 4. ---------+27 straipsnis Sprendimų prekiauti valdomo AIF vardu vykdymas ------------+27 straipsnis 1. ------------+27 straipsnis 2. ------------+27 straipsnis 3. ------------+27 straipsnis 4. ------------+27 straipsnis 5. ------------+27 straipsnis 6. ------------+27 straipsnis 7. ---------+28 straipsnis Pavedimų prekiauti AIF vardu pateikimas kitiems subjektams ------------+28 straipsnis 1. ------------+28 straipsnis 2. ------------+28 straipsnis 3. ------------+28 straipsnis 4. ------------+28 straipsnis 5. ---------+29 straipsnis Prekybos pavedimų sujungimas ir išskirstymas ------------+29 straipsnis 1. ------------+29 straipsnis 2. ------------+29 straipsnis 3. ------------+29 straipsnis 4. ------+2 SKIRSNIS ---------+30 straipsnis Interesų konfliktų tipai ---------+31 straipsnis Interesų konfliktų politika ------------+31 straipsnis 1. ------------+31 straipsnis 2. ---------+32 straipsnis Su investicijų išpirkimu susiję interesų konfliktai ---------+33 straipsnis Interesų konfliktų prevencijos ar valdymo procedūros ir priemonės ------------+33 straipsnis 1. ------------+33 straipsnis 2. ---------+34 straipsnis Interesų konfliktų valdymas ---------+35 straipsnis Interesų konfliktų stebėsena ------------+35 straipsnis 1. ------------+35 straipsnis 2. ---------+36 straipsnis Informacijos apie interesų konfliktus atskleidimas ------------+36 straipsnis 1. ------------+36 straipsnis 2. ---------+37 straipsnis Naudojimosi balsavimo teisėmis strategijos ------------+37 straipsnis 1. ------------+37 straipsnis 2. ------------+37 straipsnis 3. ------+3 SKIRSNIS ---------+38 straipsnis Rizikos valdymo sistemos ---------+39 straipsnis Nuolatinė rizikos valdymo funkcija ------------+39 straipsnis 1. ------------+39 straipsnis 2. ---------+40 straipsnis Rizikos valdymo politika ------------+40 straipsnis 1. ------------+40 straipsnis 2. ------------+40 straipsnis 3. ------------+40 straipsnis 4. ------------+40 straipsnis 5. ---------+41 straipsnis Rizikos valdymo sistemų vertinimas, stebėsena ir peržiūra ------------+41 straipsnis 1. ------------+41 straipsnis 2. ------------+41 straipsnis 3. ------------+41 straipsnis 4. ---------+42 straipsnis Funkcinis ir hierarchinis rizikos valdymo funkcijos atskyrimas ------------+42 straipsnis 1. ------------+42 straipsnis 2. ------------+42 straipsnis 3. ---------+43 straipsnis Apsaugos nuo interesų konfliktų priemonės ------------+43 straipsnis 1. ------------+43 straipsnis 2. ------------+43 straipsnis 3. ---------+44 straipsnis Rizikos ribos ------------+44 straipsnis 1. ------------+44 straipsnis 2. ------------+44 straipsnis 3. ---------+45 straipsnis Rizikos vertinimas ir valdymas ------------+45 straipsnis 1. ------------+45 straipsnis 2. ------------+45 straipsnis 3. ------+4 SKIRSNIS ---------+46 straipsnis Likvidumo valdymo sistema ir procedūros ---------+47 straipsnis Likvidumo rizikos stebėsena ir valdymas ------------+47 straipsnis 1. ------------+47 straipsnis 2. ------------+47 straipsnis 3. ------------+47 straipsnis 4. ---------+48 straipsnis Likvidumo valdymo ribos ir testavimas nepalankiausiomis sąlygomis ------------+48 straipsnis 1. ------------+48 straipsnis 2. ------------+48 straipsnis 3. ---------+49 straipsnis Investavimo strategijos, likvidumo pobūdžio ir išpirkimo politikos suderinimas ------------+49 straipsnis 1. ------------+49 straipsnis 2. ------+5 SKIRSNIS ---------+50 straipsnis Apibrėžtys ---------+51 straipsnis Išlaikytos dalies reikalavimai ------------+51 straipsnis 1. ------------+51 straipsnis 2. ---------+52 straipsnis Kokybiniai reikalavimai dėl rėmėjų ir iniciatorių ---------+53 straipsnis Kokybiniai reikalavimai dėl AIFV, prisiėmusių pakeitimo vertybiniais popieriais pozicijas ------------+53 straipsnis 1. ------------+53 straipsnis 2. ------------+53 straipsnis 3. ------------+53 straipsnis 4. ------------+53 straipsnis 5. ---------+54 straipsnis Taisomieji veiksmai ------------+54 straipsnis 1. ------------+54 straipsnis 2. ---------+55 straipsnis Tęstinumo išlyga ---------+56 straipsnis Aiškinimas ------+6 SKIRSNIS ---------+57 straipsnis Bendrieji reikalavimai ------------+57 straipsnis 1. ------------+57 straipsnis 2. ------------+57 straipsnis 3. ------------+57 straipsnis 4. ------------+57 straipsnis 5. ------------+57 straipsnis 6. ---------+58 straipsnis Elektroninis duomenų apdorojimas ------------+58 straipsnis 1. ------------+58 straipsnis 2. ---------+59 straipsnis Apskaitos procedūros ------------+59 straipsnis 1. ------------+59 straipsnis 2. ---------+60 straipsnis Valdymo organo, vyresniosios vadovybės ir priežiūros funkciją vykdančių asmenų vykdoma kontrolė ------------+60 straipsnis 1. ------------+60 straipsnis 2. ------------+60 straipsnis 3. ------------+60 straipsnis 4. ------------+60 straipsnis 5. ------------+60 straipsnis 6. ---------+61 straipsnis Nuolatinė atitikties užtikrinimo funkcija ------------+61 straipsnis 1. ------------+61 straipsnis 2. ------------+61 straipsnis 3. ---------+62 straipsnis Nuolatinė vidaus audito funkcija ------------+62 straipsnis 1. ------------+62 straipsnis 2. ---------+63 straipsnis Asmeniniai sandoriai ------------+63 straipsnis 1. ------------+63 straipsnis 2. ------------+63 straipsnis 3. ------------+63 straipsnis 4. ---------+64 straipsnis Portfelio sandorių registravimas ------------+64 straipsnis 1. ------------+64 straipsnis 2. ------------+64 straipsnis 3. ------------+64 straipsnis 4. ---------+65 straipsnis Pasirašymo ir išpirkimo pavedimų registravimas ------------+65 straipsnis 1. ------------+65 straipsnis 2. ---------+66 straipsnis Įrašų saugojimo reikalavimai ------------+66 straipsnis 1. ------------+66 straipsnis 2. ------------+66 straipsnis 3. ------+7 SKIRSNIS ---------+67 straipsnis AIF turto vertinimo politika ir procedūros ------------+67 straipsnis 1. ------------+67 straipsnis 2. ------------+67 straipsnis 3. ------------+67 straipsnis 4. ---------+68 straipsnis Modelių naudojimas turtui vertinti ------------+68 straipsnis 1. ------------+68 straipsnis 2. ------------+68 straipsnis 3. ---------+69 straipsnis Nuoseklus vertinimo politikos ir procedūrų taikymas ------------+69 straipsnis 1. ------------+69 straipsnis 2. ------------+69 straipsnis 3. ------------+69 straipsnis 4. ---------+70 straipsnis Periodinė vertinimo politikos ir procedūrų peržiūra ------------+70 straipsnis 1. ------------+70 straipsnis 2. ------------+70 straipsnis 3. ---------+71 straipsnis Atskirų turto verčių peržiūra ------------+71 straipsnis 1. ------------+71 straipsnis 2. ------------+71 straipsnis 3. ------------+71 straipsnis 4. ---------+72 straipsnis Investicinio vieneto ar akcijos grynojo turto vertės apskaičiavimas ------------+72 straipsnis 1. ------------+72 straipsnis 2. ------------+72 straipsnis 3. ------------+72 straipsnis 4. ---------+73 straipsnis Profesinės garantijos ------------+73 straipsnis 1. ------------+73 straipsnis 2. ------------+73 straipsnis 3. ---------+74 straipsnis Atvirojo tipo AIF turimo turto vertinimo dažnumas ------------+74 straipsnis 1. ------------+74 straipsnis 2. ------+8 SKIRSNIS ---------+75 straipsnis Bendrieji principai ---------+76 straipsnis Objektyvios funkcijų perdavimo priežastys ------------+76 straipsnis 1. ------------+76 straipsnis 2. ---------+77 straipsnis Funkcijų perėmėjo ypatybės ------------+77 straipsnis 1. ------------+77 straipsnis 2. ------------+77 straipsnis 3. ---------+78 straipsnis Portfelio ar rizikos valdymo funkcijų perdavimas ------------+78 straipsnis 1. ------------+78 straipsnis 2. ------------+78 straipsnis 3. ---------+79 straipsnis Veiksminga priežiūra ---------+80 straipsnis Interesų konfliktai ------------+80 straipsnis 1. ------------+80 straipsnis 2. ------------+80 straipsnis 3. ---------+81 straipsnis Pritarimas antriniam funkcijų perdavimui ir pranešimas ------------+81 straipsnis 1. ------------+81 straipsnis 2. ---------+82 straipsnis „Pašto dėžutės“ funkcijas vykdantis subjektas ir AIFV, kurio nebegalima laikyti AIF valdytoju ------------+82 straipsnis 1. ------------+82 straipsnis 2. ------------+82 straipsnis 3. ---+IV SKYRIUS ------+1 SKIRSNIS ---------+83 straipsnis Sutarties duomenys ------------+83 straipsnis 1. ------------+83 straipsnis 2. ------------+83 straipsnis 3. ------------+83 straipsnis 4. ------------+83 straipsnis 5. ------------+83 straipsnis 6. ------+2 SKIRSNIS ---------+84 straipsnis Trečiosios šalies depozitoriumui taikomo rizikos ribojimo reguliavimo ir priežiūros vertinimo kriterijai ------+3 SKIRSNIS ---------+85 straipsnis Pinigų stebėjimas. Bendrieji reikalavimai ------------+85 straipsnis 1. ------------+85 straipsnis 2. ---------+86 straipsnis AIF pinigų srautų stebėjimas ---------+87 straipsnis Pareigos, susijusios su pasirašymu ---------+88 straipsnis Finansinės priemonės, kurias reikia saugoti ------------+88 straipsnis 1. ------------+88 straipsnis 2. ------------+88 straipsnis 3. ---------+89 straipsnis Saugojimo pareigos, susijusios su depozitoriumo saugomu turtu ------------+89 straipsnis 1. ------------+89 straipsnis 2. ------------+89 straipsnis 3. ---------+90 straipsnis Saugojimo pareigos, susijusios su nuosavybės teisės patikrinimu ir apskaita ------------+90 straipsnis 1. ------------+90 straipsnis 2. ------------+90 straipsnis 3. ------------+90 straipsnis 4. ------------+90 straipsnis 5. ---------+91 straipsnis Pagrindinių maklerių ataskaitų teikimo prievolės ------------+91 straipsnis 1. ------------+91 straipsnis 2. ------------+91 straipsnis 3. ---------+92 straipsnis Priežiūros pareigos. Bendrieji reikalavimai ------------+92 straipsnis 1. ------------+92 straipsnis 2. ------------+92 straipsnis 3. ------------+92 straipsnis 4. ---------+93 straipsnis Pareigos, susijusios su pasirašymu ir išpirkimu ---------+94 straipsnis Pareigos, susijusios su akcijų ar investicinių vienetų vertinimu ------------+94 straipsnis 1. ------------+94 straipsnis 2. ------------+94 straipsnis 3. ------------+94 straipsnis 4. ---------+95 straipsnis Pareigos, susijusios su AIFV nurodymų vykdymu ---------+96 straipsnis Pareigos, susijusios su atsiskaitymu už sandorius laiku ------------+96 straipsnis 1. ------------+96 straipsnis 2. ---------+97 straipsnis Pareigos, susijusios su AIF pajamų paskirstymu ------------+97 straipsnis 1. ------------+97 straipsnis 2. ---------+98 straipsnis Išsamus patikrinimas ------------+98 straipsnis 1. ------------+98 straipsnis 2. ------------+98 straipsnis 2a. ------------+98 straipsnis 3. ------------+98 straipsnis 4. ------------+98 straipsnis 5. ------------+98 straipsnis 6. ------------+98 straipsnis 7. ---------+99 straipsnis Atskyrimo prievolė ------------+99 straipsnis 1. ------------+99 straipsnis 2. ------------+99 straipsnis 2a. ------------+99 straipsnis 3. ------+4 SKIRSNIS ---------+100 straipsnis Saugomos finansinės priemonės praradimas ------------+100 straipsnis 1. ------------+100 straipsnis 2. ------------+100 straipsnis 3. ------------+100 straipsnis 4. ------------+100 straipsnis 5. ---------+101 straipsnis Atleidimas nuo atsakomybės pagal Direktyvos 2011/61/ES 21 straipsnio 12 dalį ------------+101 straipsnis 1. ------------+101 straipsnis 2. ------------+101 straipsnis 3. ------------+101 straipsnis 4. ---------+102 straipsnis Objektyvios priežastys depozitoriumui susitarti dėl atleidimo nuo atsakomybės ------------+102 straipsnis 1. ------------+102 straipsnis 2. ------------+102 straipsnis 3. ---+V SKYRIUS ------+1 SKIRSNIS ---------+103 straipsnis Bendrieji metinės ataskaitos principai ---------+104 straipsnis Balanso arba turto ir įsipareigojimų ataskaitos ir pajamų ir išlaidų ataskaitos turinys ir forma ------------+104 straipsnis 1. ------------+104 straipsnis 2. ------------+104 straipsnis 3. ------------+104 straipsnis 4. ------------+104 straipsnis 5. ------------+104 straipsnis 6. ------------+104 straipsnis 7. ---------+105 straipsnis Finansinių metų veiklos ataskaita ------------+105 straipsnis 1. ------------+105 straipsnis 2. ------------+105 straipsnis 3. ------------+105 straipsnis 4. ---------+106 straipsnis Reikšmingi pakeitimai ------------+106 straipsnis 1. ------------+106 straipsnis 2. ------------+106 straipsnis 3. ------------+106 straipsnis 4. ---------+107 straipsnis Informacijos apie atlyginimus atskleidimas ------------+107 straipsnis 1. ------------+107 straipsnis 2. ------------+107 straipsnis 3. ------------+107 straipsnis 4. ---------+108 straipsnis Periodiškas informacijos atskleidimas investuotojams ------------+108 straipsnis 1. ------------+108 straipsnis 2. ------------+108 straipsnis 3. ------------+108 straipsnis 4. ------------+108 straipsnis 5. ---------+109 straipsnis Reguliarus informacijos atskleidimas investuotojams ------------+109 straipsnis 1. ------------+109 straipsnis 2. ------------+109 straipsnis 3. ---------+110 straipsnis Ataskaitų teikimas kompetentingoms institucijoms ------------+110 straipsnis 1. ------------+110 straipsnis 2. ------------+110 straipsnis 3. ------------+110 straipsnis 4. ------------+110 straipsnis 5. ------------+110 straipsnis 6. ------------+110 straipsnis 7. ---------+111 straipsnis Reikšmingo finansinio sverto naudojimas ------------+111 straipsnis 1. ------------+111 straipsnis 2. ------+2 SKIRSNIS ---------+112 straipsnis AIF valdymo apribojimai ------------+112 straipsnis 1. ------------+112 straipsnis 2. ------------+112 straipsnis 3. ------+3 SKIRSNIS ---------+113 straipsnis Bendrieji reikalavimai ------------+113 straipsnis 1. ------------+113 straipsnis 2. ------------+113 straipsnis 3. ------------+113 straipsnis 4. ---------+114 straipsnis Mechanizmai, priemonės ir procedūros ------------+114 straipsnis 1. ------------+114 straipsnis 2. ------------+114 straipsnis 3. ---------+115 straipsnis Duomenų apsauga ------+4 SKIRSNIS ---------+116 straipsnis Informacijos apie galimas AIFV veiklos pasekmes sistemai mainai ---+VI SKYRIUS ------+117 straipsnis Įsigaliojimas ---+I PRIEDAS ---+II PRIEDAS ---+III PRIEDAS ---+IV PRIEDAS |
English -
European Union -
Financial Industry -
Capital Markets -
KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 231/2013 2012 m. gruodžio 19 d. kuriuo papildomos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES nuostatos dėl išimčių, bendrųjų veiklos sąlygų, depozitoriumų, finansinio sverto, skaidrumo ir priežiūros (Tekstas svarbus EEE)KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 231/2013 2012 m. gruodžio 19 d. kuriuo papildomos Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2011/61/ES nuostatos dėl išimčių, bendrųjų veiklos sąlygų, depozitoriumų, finansinio sverto, skaidrumo ir priežiūros (Tekstas svarbus EEE) Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse. 1. Apžvalga
1.1 Nuorodos1.2 Nustatyti reikalavimai1.3 Susiję standartai2. Nustatyti reikalavimai
3. Susiję standartai
|
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
