13. De beskyttelsesforanstaltninger, som trepartsagenten bør træffe for at sikre overholdelse af de …

De beskyttelsesforanstaltninger, som trepartsagenten bør træffe for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser, bør omfatte følgende:

• a. Treparts sikkerhedsstillelse forvaltes udelukkende i overensstemmelse med den behørigt underskrevne tjenesteaftale.
• b. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der for hver meddelelse om fastsatte grænser sikrer, at disse grænser er behørigt godkendt af instituttet, og at de er blevet registreret og behandlet korrekt, rettidigt og kun én gang i deres system til forvaltning af sikkerhedsstillelse.
• c. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at sikkerhedsstillelsen garanteres, overvåges aktivt, og at prisfastsættelsesværdierne registreres rettidigt. MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
• d. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at eventuelle overskridelser af de fastsatte grænser opdages rettidigt.
• e. Ved allokering af værdipapirer som sikkerhedsstillelse til at dække en eksponering sikrer trepartsagentens systemer, at deres markedsværdi ikke overskrider nogen af de fastsatte grænser og/eller udelukkelser. I tilfælde af uhensigtsmæssig anvendelse af de reviderede grænser, som instituttet har fastsat på grund af operationelle forhold, bør trepartsagenten underrette instituttet i god tid.
• f. Trepartsagenterne bør være kontraktligt forpligtet til at overholde de fastsatte grænser og sikre, at profiler for belåning for så vidt angår værdipapirer og udstedere af sikkerhedsstillelse, jf. afsnit 4.3.1, kan verificeres på grundlag af de oplysninger, som instituttet og udstederen af sikkerhedsstillelse afgiver i henhold til tjenesteaftalen.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/