4.2 Kontrol af, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger for at forhindre overskridelser af de grænser, instituttet har fastsat for de værdipapirer, som udstederen af sikkerhedsstillelse har udstedt.

Med det formål at kontrollere, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger for at forhindre overskridelser af de fastsatte grænser, og med forbehold af andre bestemmelser i disse retningslinjer, bør institutterne sikre, at tjenesteaftalen som minimum indeholder følgende elementer:

• a. en klar beskrivelse af de tjenester, der leveres af trepartsagenten med hensyn til forvaltning af sikkerhedsstillelse, herunder levering af værdipapirer MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
• b. de grænser, der er fastsat af instituttet, og som finder anvendelse på en given udsteder af sikkerhedsstillelses værdipapirportefølje, samt betingelserne for deres revision og hyppigheden heraf
• c. en erklæring, der bekræfter, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger i overensstemmelse med punkt 13 for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser
• d. trepartsagentens overvågningssystemer, herunder meddelelse fra trepartsagenten om enhver udvikling, der kan have væsentlig indflydelse på dennes evne til effektivt at udføre sine opgaver i overensstemmelse med tjenesteaftalen og, hvor det er relevant, i overensstemmelse med gældende lovgivning og administrativt fastsatte bestemmelser
• e. trepartsagentens forpligtelse til mindst én gang om ugen at indsende rapporter til instituttet om beløbet for og sammensætningen af den sikkerhed, der er modtaget og/eller forvaltes af trepartsagenten på instituttets konto
• f. trepartsagentens forpligtelse til straks at meddele instituttet, når der har fundet en overskridelse sted af de fastsatte grænser
• g. den ret, som instituttet eller en berettiget tredjepart (bl.a. den lovpligtige revisor, den kompetente myndighed eller tredjeparter udpeget af disse) har til at kontrollere, at trepartsagenten har truffet beskyttelsesforanstaltningerne i overensstemmelse med punkt 13 i retningslinjerne
• h. de kommunikationskanaler, der skal anvendes mellem instituttet og trepartsagenten i forbindelse med gennemførelsen af aftalen.

4.2.2 Beskyttelsesforanstaltninger, der skal træffes af en trepartsagent for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser

De beskyttelsesforanstaltninger, som trepartsagenten bør træffe for at sikre overholdelse af de fastsatte grænser, bør omfatte følgende:

• a. Treparts sikkerhedsstillelse forvaltes udelukkende i overensstemmelse med den behørigt underskrevne tjenesteaftale.
• b. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der for hver meddelelse om fastsatte grænser sikrer, at disse grænser er behørigt godkendt af instituttet, og at de er blevet registreret og behandlet korrekt, rettidigt og kun én gang i deres system til forvaltning af sikkerhedsstillelse.
• c. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at sikkerhedsstillelsen garanteres, overvåges aktivt, og at prisfastsættelsesværdierne registreres rettidigt. MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
• d. Trepartsagenterne har etableret et kontrolmiljø, der sikrer, at eventuelle overskridelser af de fastsatte grænser opdages rettidigt.
• e. Ved allokering af værdipapirer som sikkerhedsstillelse til at dække en eksponering sikrer trepartsagentens systemer, at deres markedsværdi ikke overskrider nogen af de fastsatte grænser og/eller udelukkelser. I tilfælde af uhensigtsmæssig anvendelse af de reviderede grænser, som instituttet har fastsat på grund af operationelle forhold, bør trepartsagenten underrette instituttet i god tid.
• f. Trepartsagenterne bør være kontraktligt forpligtet til at overholde de fastsatte grænser og sikre, at profiler for belåning for så vidt angår værdipapirer og udstedere af sikkerhedsstillelse, jf. afsnit 4.3.1, kan verificeres på grundlag af de oplysninger, som instituttet og udstederen af sikkerhedsstillelse afgiver i henhold til tjenesteaftalen.

Institutterne bør mindst én gang om året — i form af en skriftlig erklæring — opnå tilstrækkelig sikkerhed for, at trepartsagenten overholder de foranstaltninger, der er truffet i overensstemmelse med tjenesteaftalen.