13. Om naleving van de gespecificeerde limieten te verzekeren, voorziet de tripartiete agent in de …

Om naleving van de gespecificeerde limieten te verzekeren, voorziet de tripartiete agent in de volgende waarborgen:

• a. tripartiet beheer van zekerheden geschiedt uitsluitend in overeenstemming met de naar behoren ondertekende dienstenovereenkomst;
• b. de tripartiete agent heeft een controle-omgeving ingericht die waarborgt dat bij elke mededeling betreffende gespecificeerde limieten deze limieten door de instelling naar behoren zijn goedgekeurd en op adequate wijze, tijdig en slechts eenmaal in hun systeem voor zekerhedenbeheer worden ingevoerd en verwerkt;
• c. de tripartiete agent heeft een controle-omgeving ingericht waarin zekerheden beschermd en actief gemonitord worden en prijswaarden naar behoren en tijdig worden geregistreerd;
• d. de tripartiete agent heeft een controle-omgeving ingericht die de tijdige opsporing van (een) mogelijke schending(en) van gespecificeerde limieten waarborgt;
• e. bij de toewijzing van zekerheden ter dekking van een blootstelling waarborgen de systemen van de tripartiete agent dat met de marktwaarde ervan geen inbreuk wordt gepleegd op gespecificeerde limieten en/of uitsluitingen. Indien operationele problemen zorgen voor een ondeugdelijke toepassing van de door de instelling gespecificeerde herziene limieten, stelt de tripartiete agent de instelling bijtijds op de hoogte daarvan;
• f. de tripartiete agent wordt contractueel verplicht zich te houden aan de gespecificeerde limieten en te waarborgen dat de toelatingsprofielen van uitgevers van zekerheden en van effecten als bedoeld onder punt 4.3.1 kunnen worden geverifieerd op basis van de informatie die in het kader van de dienstenovereenkomst tussen de instelling en zekerheidsverschaffer wordt verstrekt.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/