13. Zaščitni ukrepi, ki bi jih moral vzpostaviti tripartitni agent za zagotovitev skladnosti z …

Zaščitni ukrepi, ki bi jih moral vzpostaviti tripartitni agent za zagotovitev skladnosti z opredeljenimi omejitvami, bi morali vključevati naslednje:

• a. tristransko upravljanje zavarovanja s premoženjem se izvaja samo v skladu z ustrezno podpisano pogodbo o opravljanju storitev;
• b. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki za vsako sporočilo o opredeljenih omejitvah zagotavlja, da je te omejitve ustrezno odobrila institucija ter da so bile točno, pravočasno in samo enkrat vnesene in obdelane v njihovih sistemih za upravljanje zavarovanja s premoženjem;
• c. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki zagotavlja, da je zavarovanje s premoženjem zaščiteno, aktivno spremljano, njegova vrednost pa pravočasno ustrezno zabeležena;
• d. tripartitni agenti so vzpostavili kontrolno okolje, ki zagotavlja pravočasno odkrivanje morebitnih kršitev opredeljenih omejitev;
• e. pri dodelitvi vrednostnih papirjev za zavarovanje določene izpostavljenosti sistemi tripartitnega agenta zagotavljajo, da njihova tržna vrednost ne krši opredeljenih omejitev in/ali izključitev. V primeru neustrezne uporabe revidiranih omejitev, ki jih je institucija določila zaradi operativnih težav , bi moral tripartitni agent o tem pravočasno obvestiti institucijo;
• f. od tripartitnih agentov je treba pogodbeno zahtevati, da spoštujejo opredeljene omejitve, in da zagotovijo, da je mogoče profile primernih izdajateljev zavarovanja s premoženjem in vrednostnih papirjev iz oddelka 4.3.1 preveriti na podlagi informacij, ki jih v skladu s pogodbo o opravljanju storitev zagotovita institucija in dajalec zavarovanja s premoženjem.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/