13. De säkerhetsåtgärder som trepartsagenten bör vidta för att säkerställa att de angivna …

De säkerhetsåtgärder som trepartsagenten bör vidta för att säkerställa att de angivna gränsvärdena efterlevs bör inkludera följande:

• a. Trepartsförvaltning av säkerheter sker uteslutande i enlighet med det vederbörligen undertecknade administrationsavtalet.
• b. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som för varje meddelande om angivna gränsvärden säkerställer att gränsvärdena vederbörligen godkänns av institutet och registreras och hanteras korrekt, i tid och en enda gång i deras förvaltningssystem för säkerheter.
• c. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som säkerställer skydd och aktiv övervakning av säkerheten och att prissättningsvärden vederbörligen registreras i tid.
• d. Trepartsagenterna har infört en kontrollmiljö som säkerställer att möjligt/möjliga överskridande(n) av de angivna gränsvärdena upptäcks i tid.
• e. Vid allokering av värdepapper för täckning av en exponering säkerställer trepartsagentens system att deras marknadsvärde inte bryter mot något av de angivna gränsvärdena och/eller undantagen. Vid bristande tillämpning av de av institutet angivna ändrade gränsvärdena på grund av operativa problem bör trepartsagenten i god tid underrätta institutet om detta.
• f. Trepartsagenterna bör avtalsenligt åläggas att efterleva de angivna gränsvärdena och se till att kvalifikationsprofilerna för emittenter av säkerheter och värdepapper enligt punkt 4.3.1 kan kontrolleras utifrån den information som enligt administrationsavtalet tillhandahålls av institutet och emittenten av säkerheter.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/