+Retningslinjer vedrørende samarbejde og informationsudveksling mellem tilsynsmyndigheder, AML/CFT-tilsynsmyndigheder og finansielle efterretningsenheder i henhold til direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
---+1. Efterlevelse og indberetningsforpligtelser
------+Status for disse retningslinjer
---------+1. Dette dokument indeholder retningslinjer, der er udstedt i henhold til artikel 16 i forordning …
---------+2. Retningslinjerne afspejler EBA's syn på passende tilsynspraksis inden for Det Europæiske system …
------+Indberetningskrav
---------+3. I henhold til artikel 16, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1093/2010 skal de kompetente myndigheder …
---------+4. Underretninger vil blive offentliggjort på EBA's websted i overensstemmelse med artikel 16, stk. …
---+2. Emne, anvendelsesområde og definitioner
------+Emne
---------+5. Disse retningslinjer specificerer samarbejds- og informationsudvekslingspraksis, navnlig i …
------+Anvendelsesområde
---------+6. De kompetente myndigheder som defineret i artikel 3, stk. 1, nr. 36), i direktiv 2013/36/EU og i …
---------+7. De myndigheder, der har fået til opgave at føre offentligt tilsyn med de forpligtede enheder …
------+Målgrupper
---------+8. Disse retningslinjer er rettet mod de kompetente myndigheder, som er defineret i artikel 4, stk. …
------+Definitioner
---------+9. Medmindre andet er angivet, har de begreber, der er anvendt og defineret i direktiv 2013/36/EU …
---+3. Gennemførelse
------+Anvendelsesdato
---------+10. Disse retningslinjer finder anvendelse fra den 1. juni 2022.
---+4. Almindelige bestemmelser
------+11. Samarbejdet og udvekslingen af oplysninger i henhold til artikel 117, stk. 5, i direktiv …
------+12. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør udveksle oplysninger, som de har indsamlet …
------+13. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør i videst muligt omfang samarbejde med …
---+5. Mekanismer for samarbejde, udveksling af oplysninger og fortrolighed
------+5.1 Praktiske anvisninger vedrørende samarbejde og udveksling af oplysninger
---------+14. Effektive metoder for samarbejde og udveksling af oplysninger til støtte for samarbejdet og …
---------+15. Oplysningerne bør tilvejebringes skriftligt, uanset deres format, det være sig papir …
---------+16. Hvis det anses for nødvendigt, f.eks. i hastende tilfælde eller i nødstilfælde, bør anmodningen …
---------+17. I de tilfælde hvor tilsynsmyndigheden og AML/CFT-tilsynsmyndigheden er samme myndighed, eller …
---------+18. Tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af …
---------+19. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for udførelsen af …
---------+20. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anse oplysninger for at være relevante for …
---------+21. Tilsynsmyndigheder bør stille relevante oplysninger til rådighed for: a) de …
---------+22. Tilsynsmyndigheder bør underrette hver af de modtagende AML/CFT-tilsynsmyndigheder om, hvilke …
---------+23. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør give de relevante oplysninger til: a) de tilsynsmyndigheder, der …
---------+24. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør underrette hver af de modtagende tilsynsmyndigheder om, hvilke …
---------+25. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør skriftligt anmode om oplysninger eller …
---------+26. Hvis den myndighed, der anmodes om at tilvejebringe oplysninger, ikke er i stand til at …
---------+27. Hvis en anmodning om samarbejde eller oplysninger ikke kan imødekommes helt eller delvist, bør …
---------+28. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det er muligt, anmode om de …
---------+29. Oplysninger, der anses for relevante for en anden myndighed, bør fremsendes på eget initiativ …
---------+30. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør aftale at etablere en regelmæssig …
---------+31. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør underrette hinanden om udpegede …
---------+32. I de tilfælde, hvor der allerede eksisterer ordninger for samarbejde og udveksling af …
---------+33. Hvis samarbejdet og informationsudvekslingen allerede finder sted i tilsynskollegier og/eller …
---------+34. Tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger, der indsamles eller genereres i forbindelse med …
---------+35. Hvor det er relevant, bør tilsynsmyndigheder, i overensstemmelse med disse retningslinjer …
---------+36. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, som er …
---------+37. Hvor det er relevant, bør AML/CFT-tilsynsmyndigheder i overensstemmelse med disse …
------+5.2 Krav med hensyn til fortrolighed og tilladelse til at anvende oplysninger
---------+38. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør sikre, at der udveksles fortrolige …
---------+39. Alle oplysninger, der modtages som følge af samarbejdet og udvekslingen af oplysninger, jf. …
---------+40. Det samarbejde og den udveksling af oplysninger, der er fastsat i disse retningslinjer, bør …
---+6. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med procedurerne for tilladelse, foreslåede erhvervelser af kvalificerede andele, egnethedsvurderinger og inddragelse af tilladelse
------+6.1 Ansøgninger om godkendelse af institutter
---------+41. Ved vurderingen af en ansøgning om tilladelse i henhold til artikel 10-14 i direktiv 2013/36/EU …
---------+42. Tilsynsmyndigheden bør dele alle oplysninger, der er indgivet med eller relateret til …
---------+43. I situationer, hvor ML/TF-risikoen i forbindelse med aktionærerne, medlemmerne af …
---------+44. Hvis ML/TF-risikoen i forbindelse med de midler, der anvendes til at opfylde kapitalkravet ved …
---------+45. Hvis en tilsynsmyndighed beslutter ikke at give tilladelse til et institut på grund af …
---------+46. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør efter anmodning fra tilsynsmyndigheder dele alle relevante …
---------+47. De oplysninger, der anmodes om i forbindelse med en ansøgning om tilladelse til et institut …
------+6.2 Vurdering af foreslåede erhvervelser eller forøgelser af kvalificerede kapitalandele
---------+48. Ved vurderingen af den påtænkte erhvervelse eller forøgelse af kvalificerede kapitalandele i …
---------+49. I situationer, hvor der er forøget ML/TF-risiko forbundet med instituttet eller ansøgeren, bør …
---------+50. Den anmodende tilsynsmyndighed bør ved anmodning om oplysninger medsende alle de relevante …
---------+51. Hvis en tilsynsmyndighed beslutter at modsætte sig den påtænkte erhvervelse på grundlag af …
---------+52. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør efter anmodning fra tilsynsmyndigheder samarbejde og fremlægge …
---------+53. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør på eget initiativ dele oplysninger med tilsynsmyndigheder, som …
---------+54. De oplysninger, der anmodes om i forbindelse med påtænkte erhvervelser eller forøgelser af …
------+6.3 Egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner
---------+55. Når de vurderer eller revurderer egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med …
---------+56. Hvis en tilsynsmyndighed beslutter, at et medlem af ledelsesorganet eller en person med …
---------+57. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør efter anmodning fra tilsynsmyndigheden dele alle relevante …
---------+58. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør på eget initiativ dele oplysninger med tilsynsmyndigheder, som …
---------+59. De oplysninger, der anmodes om i forbindelse med egnethedsvurderinger, bør gives hurtigst …
------+6.4 Inddragelse af tilladelse til institutter
---------+60. Hvis tilsynsmyndigheden beslutter at indlede proceduren for inddragelse af den tilladelse, der …
---------+61. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndigheder identificerer alvorlige overtrædelser af de gældende …
---------+62. Når AML/CFT-tilsynsmyndigheden underretter tilsynsmyndigheden om et alvorligt brud, bør den …
---------+63. AML/CFT-tilsynsmyndigheden bør som minimum medtage detaljerede oplysninger, der forklarer …
---------+64. Efter meddelelsen om et alvorligt brud, jf. punkt 61 ovenfor, bør AML/CFT-tilsynsmyndigheden i …
---------+65. Hvis tilsynsmyndigheden beslutter sig for at inddrage den tilladelse, der er meddelt et …
---+7. Samarbejde og udveksling af oplysninger i forbindelse med løbende tilsyn
------+7.1 Vurdering af anmeldelser med henblik på udøvelse af retten til etablering og fri udveksling af tjenesteydelser
---------+66. Den tilsynsmyndighed i værtslandet, der modtager meddelelsen om udøvelsen af retten til …
---------+67. Tilsynsmyndigheden bør efter anmodning fra AML/CFT-tilsynsmyndigheden udveksle oplysninger om …
---------+68. Når AML-CFT-tilsynsmyndigheden modtager oplysninger om udøvelsen af retten til etablering eller …
---------+69. I tilfælde, hvor instituttet er eksponeret for en betydelig eller øget ML/TF-risiko, bør …
------+7.2 Vurdering af fusioner
---------+70. Når en tilsynsmyndighed vurderer ansøgninger om fusioner for institutter, bør den udveksle …
---------+71. I tilfælde af en fusion ved overtagelse bør den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at …
---------+72. I tilfælde af en fusion ved stiftelse af et nyt institut bør den tilsynsmyndighed, der er …
---------+73. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager en anmeldelse om en fusion fra tilsynsmyndighederne …
------+7.3 Vurdering af outsourcingordninger
---------+74. Den tilsynsmyndighed, der er ansvarlig for at overvåge institutternes outsourcingordninger som …
---------+75. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndighederne modtager oplysninger om en outsourcingordning fra …
------+7.4 Tilsyn og risikovurderinger på stedet og eksternt
---------+76. I forbindelse med tilsyn på stedet og eksternt kan de oplysninger, som tilsynsmyndigheder og …
---------+77. Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for …
---------+78. Tilsynsmyndigheder bør fremlægge oplysninger, der er relevante for den ML/TF-risikovurdering …
---------+79. Tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger, der er relevante i henhold til punkt 20, med den …
---------+80. I situationer, hvor instituttet er eksponeret for øgede ML/TF-risici, bør tilsynsmyndigheder …
---------+81. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for …
---------+82. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør give oplysninger, der er relevante for den tilsynsmæssige …
---------+83. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør, hvor det måtte være relevant, indhente oplysninger fra den …
---------+84. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør dele oplysninger med den finansielle efterretningsenhed, der er …
---------+85. Hvis den tilsynsmæssige risikovurdering giver tilsynsmyndigheden rimelig grund til at formode …
---------+86. Hvis AML/CFT-tilsynsmyndigheden vurderer, at et institut potentielt er eksponeret for en øget …
---------+87. Med henblik på udførelsen af den fælles vurdering, der kræves i henhold til artikel 97, stk. 6 …
---------+88. Den fælles vurdering bør være skriftlig og indeholde de konstaterede faktiske forhold og …
------+7.5 Koordinerede tilsynsaktiviteter
---------+89. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør overveje at identificere områder af fælles …
---------+90. Hvis der identificeres områder af fælles interesse, bør tilsynsmyndigheder og …
---------+91. Når der etableres en koordineret tilsynsaktivitet, bør tilsynsmyndigheder og …
---+8. Samarbejde og udveksling af oplysninger om tilsynsforanstaltninger og -sanktioner
------+92. Tilsynsmyndigheder og AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør så tidligt som muligt i …
------+93. Meddelelser vedrørende tilsynsforanstaltninger eller -sanktioner mellem tilsynsmyndigheder og …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Retningslinjer vedrørende samarbejde og informationsudveksling mellem tilsynsmyndigheder, AML/CFT-tilsynsmyndigheder og finansielle efterretningsenheder i henhold til direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15)
Retningslinjer vedrørende samarbejde og informationsudveksling mellem tilsynsmyndigheder, AML/CFT-tilsynsmyndigheder og finansielle efterretningsenheder i henhold til direktiv 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-cooperation-and-information-exchange-between-prudential-supervisors-amlcft-supervisors – PDF
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
Linkede sager
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|