| • | kontrol Risikoeksponeringens art og • Der er overensstemmelse sammensætning medfører mellem en ubetydelig risiko/meget investeringsselskabets |
| Der er en lav risiko for væsentlig • tilsynsmæssig 1 påvirkning af investeringsselskabet som iboende risikostyringen kontrollen. følge risiko af og samt den - • • | lav risiko. risikostyring og -kontrol Eksponeringen for og sine overordnede komplekse produkter og strategi og risikovillighed. transaktioner er ikke • Den organisatoriske væsentlig/meget lav. struktur er robust og Koncentrationsrisikoen ubetydelig/meget Risikoniveauet med processer i og forbindelse lille. systemer er baseret ansvarsområder klar mellem risikotagere opgavefordeling på og klare en og er ikke væsentligt/meget styrings- og lavt. kontrolfunktioner. 58 Risikoeksponeringens art og • Systemerne til måling, sammensætning medfører overvågning og |
| Der er en middellav risiko for væsentlig tilsynsmæssig 2 påvirkning af investeringsselskabet som følge af den iboende risiko samt risikostyringen og - kontrollen. | en lav til middelhøj risiko. rapportering er passende. Eksponeringen for komplekse produkter og transaktioner er lav til middelhøj. Koncentrationsrisikoen er lav til middelhøj. Risikoniveauet i forbindelse med processer og systemer er lavt til middelhøjt. Risikoeksponenternes art og • Der er en mangel i sammensætning indebærer investeringsselskabets |
| Der er en middelhøj risiko for væsentlig tilsynsmæssig 3 påvirkning af investeringsselskabet som iboende risikostyringen kontrollen. følge risiko af den samt og - | en middelhøj til høj risiko. styrings- og Eksponeringen for kontrolfunktioner i komplekse produkter og forhold til sine transaktioner er middelhøj overordnede strategi og til høj. risikovillighed. Koncentrationsrisikoen middelhøj Risikoniveauet med processer til høj. i og forbindelse systemer er • Den struktur ansvarsområder klar opgavefordeling mangler organisatoriske og klare en er middelhøjt til højt. mellem risikotagere og styrings- og |
| • Der er en høj risiko for væsentlig tilsynsmæssig • 4 påvirkning investeringsselskabet af | Risikoeksponeringens art og kontrolfunktioner. sammensætning medfører • Systemerne til måling, en høj risiko. overvågning og Eksponeringen for rapportering er ikke komplekse transaktioner produkter er høj. og tilstrækkelige konsekvente nok, eller og |
| som følge af den • iboende risiko samt risikostyringen og - • kontrollen. | Koncentrationsrisikoen er nogle risici overvåges eller høj. rapporteres ikke korrekt. Risikoniveauet i forbindelse med processer og systemer er højt. |