186. Na základe uvedeného posúdenia majú príslušné orgány vypracovať stanovisko k riziku …

Na základe uvedeného posúdenia majú príslušné orgány vypracovať stanovisko k riziku vyplývajúcemu zo vzťahu s klientom v investičnej spoločnosti. Toto stanovisko sa má zohľadniť v zhrnutí zistení s bodovaním založeným na kritériách uvedených v tabuľke 5. Ak sa na základe závažnosti určitých podkategórií rizík príslušný orgán rozhodne posudzovať a bodovať tieto podkategórie jednotlivo, usmernenia uvedené v tejto tabuľke treba pokiaľ možno uplatniť na základe analógie.

Tabuľka 5 Kritériá orgánov dohľadu pri bodovaní rizika vyplývajúceho zo vzťahu s klientom

Skóre Stanovisko orgánov Kritériá súvisiace s inherentným Kritériá týkajúce sa

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/