+186. Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …

186. Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę …

Atlikusios pirmiau nurodytą vertinimą, kompetentingos institucijos turėtų susidaryti nuomonę apie investicinės įmonės riziką klientui. Ši nuomonė turėtų būti išdėstyta išvadų santraukoje, prie jos pažymimas rizikos balas, remiantis 5 lentelėje išdėstytais analizės kriterijais. Jeigu, atsižvelgdama į tam tikrų rizikos veiksnių reikšmingumą, kompetentingos institucijos nusprendžia šiuos veiksnius vertinti ir jiems balą skirti atskirai, šioje lentelėje išdėstytų rekomendacijų reikėtų, kiek tai yra galima, laikytis pagal analogiją.

5 lentelė. Priežiūriniai analizės kriterijai, pagal kuriuos skiriamas rizikos klientui balas

Rizikos Priežiūros institucijos balas nuomonė•Būdingosios rizikos analizės kontrolės kriterijai Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir • sudėtį galima daryti išvadą, kadTinkamų valdymo ir priemonių analizės kriterijai Investicinės įmonės valdymas ir kontrolės
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 1 priemones, kyla maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• • •rizika nėra reikšminga arba yra labai maža. Sudėtingų produktų ir sandorių pozicija nėra reikšminga arba yra • labai maža. Koncentracijos rizikos lygis nėra reikšmingas arba yra labai mažas. Su procesais ir sistemomis susijusios rizikos lygis nėra reikšmingas arba yra labai mažas. • Pagal rizikos pozicijos pobūdį irpriemonės dera su jos bendrąja strategija ir norima prisiimti rizika. Organizacinė sistema yra tvirta, atsakomybės sritys aiškiai paskirstytos, riziką prisiimančių subjektų pareigos aiškiai atskirtos nuo rizikos valdymo ir kontrolės funkcijų. Vertinimo, stebėsenos ir pranešimo sistemos yra
Atsižvelgiant įsudėtį galima daryti išvadą, kad rizika yra maža arba vidutinė.tinkamos.
būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 2 priemones, kyla vidutinė arba maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.•Sudėtingų produktų ir sandorių pozicija yra maža arba vidutinė. Koncentracijos rizikos lygis yra mažas arba vidutinis. Su procesais ir sistemomis susijusios rizikos lygis yra mažas arba vidutinis. Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir • sudėtį galima daryti išvadą, kad54 Investicinės įmonės valdymas ir kontrolės
Atsižvelgiant į 3 būdingos valdymą priemones, vidutinė arba ir rizikos kontrolės kyla didelė lygį,• •rizika yra vidutinė arba didelė . Sudėtingų pozicija Koncentracijos yra produktų vidutinė rizikos arba ir lygis sandorių didelė. yra •priemonės nedera su jos Organizacinėje bendrąja palyginti su prisiimti sistemoje strategija rizika.
reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• •vidutinis arba didelis. Su procesais ir sistemomis susijusios rizikos lygis yra vidutinis arba didelis. Pagal rizikos pozicijos pobūdį ir •atsakomybės sritys nėra aiškiai paskirstytos, riziką prisiimančių subjektų pareigos nėra aiškiai atskirtos nuo valdymo ir kontrolės funkcijų. Vertinimo, stebėsenos ir
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 4 priemones, kyla didelė reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• • •sudėtį galima daryti išvadą, kad rizika yra didelė. Sudėtingų produktų ir sandorių pozicija yra didelė. Koncentracijos rizikos lygis yra didelis. Su procesais ir sistemomis susijusios rizikos lygis yra didelis.pranešimo sistemos yra nepakankamos arba nepakankamai nuoseklios, kai kurių rūšių rizika nėra tinkamai stebima arba apie ją nepranešama.

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/