| 5. táblázat. Az ügyfelet érintő kockázatra kapcsolatos felügyeleti megfontolások | vonat kozó kockázati pontszám | hozzárendelésével A megfelelő irányítással | 59 |
| Kockázati Felügyeleti pontszám vélemény | Az eredendő kockázattal kapcsolatos kapcsolatos megfontolások | megfontolások, valamint ellenőrzések | |
| • | A kockázati kitettség jellege és • összetétele nem lényeges | A befektetési vállalkozás vezetése és ellenőrzései, | |
| A befektetési vállalkozásra gyakorolt jelentős • prudenciális hatás 1 kockázata alacsony, figyelembe véve az • eredendő kockázat szintjét, valamint az irányítást és az • ellenőrzéseket. | kockázattal/nagyon alacsony kockázattal jár. Az összetett termékekkel és ügyletekkel szembeni kitettség nem jelentős/nagyon alacsony. A koncentrációs kockázat szintje nem jelentős/nagyon • alacsony. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó kockázat szintje nem jelentős/nagyon alacsony. A kockázati kitettség jellege és | valamint stratégiája kockázatvállalási hajlandósága összhangban egymással. A szervezeti keret egyértelmű felelősségi körökkel és kockázatvállalók, valamint az irányítási ellenőrzési funkciók közötti egyértelmű feladatmegosztással. | átfogó és áll szilárd, a és |
| A befektetési vállalkozásra gyakorolt jelentős prudenciális hatás 2 kockázata közepesen alacsony, figyelembe véve az eredendő kockázat szintjét, valamint a vezetést és az ellenőrzéseket. | összetétele alacsony és közepes • kockázatot jelent. Az összetett termékekkel és ügyletekkel szembeni kitettség alacsony vagy közepes. A koncentrációs kockázat szintje alacsony vagy közepes. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó kockázat szintje alacsony vagy közepes. | A nyomonkövetési jelentéstételi rendszerek megfelelőek. | mérési, és |
| Az eredendő kockázat szintjét, valamint az irányítást és kontrollokat figyelembe véve 3 közepesen magas a kockázata annak, hogy jelentős prudenciális hatást gyakorol a befektetési vállalkozásra. | A kockázati kitettség jellege és • összetétele közepes vagy magas kockázatot jelent. Az összetett termékekkel és ügyletekkel szembeni kitettség közepes vagy magas. A koncentrációs kockázat szintje közepes vagy magas. A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó • kockázat szintje közepes vagy magas. | A befektetési vállalkozás általános stratégiájához és kockázatvállalási hajlandóságához hiányosságok tapasztalhatók befektetési vállalkozás irányításában ellenőrz ésében. A szervezeti keretből hiányoznak az egyértelmű felelősségi körök | képest a és és a 60 |
| • | A kockázati kitettség jellege és összetétele magas kockázattal | feladatok egyértelmű elkülönítése | a |
| Az eredendő kockázat valamint és kontrollokat az irányítást szintjét, • | jár. Az ügyleteknek összetett termékeknek való kitettség és | kockázatvállalók, valamint kontrollfunkciók az irányítási között. | és |
| 4 figyelembe nagy a kockázata véve • | magas. A koncentrációs kockázat szintje • | A nyomonkövetési mérési, és | |
| annak, hogy jelentős | magas. | jelentéstételi rendszerek nem elégségesek vagy | |
| prudenciális hatást • gyakorolnak a befektetési vállalkozásra. | A folyamatokhoz és rendszerekhez kapcsolódó kockázat szintje magas. | következetesek, egyes kockázatokat nem kísérnek megfelelően nyomon vagy jelentenek megfelelően. | |