186. W wyniku powyższej oceny właściwe organy powinny uzyskać pogląd na temat ryzyka dla klienta …

W wyniku powyższej oceny właściwe organy powinny uzyskać pogląd na temat ryzyka dla klienta firmy inwestycyjnej. Pogląd ten powinien znaleźć odzwierciedlenie w podsumowaniu ustaleń i punktacji przyznanej na podstawie czynników wymienionych w tabeli 5. Jeżeli w związku z istotnością niektórych czynników ryzyka właściwe organy zdecydują się ocenić je i przypisać im punktację indywidualnie, wówczas należy w możliwie największym stopniu kierować się wskazówkami określonymi w niniejszej tabeli, na zasadzie analogii.

59 Tabela 5. Czynniki nadzorcze istotne w przyznawaniu punktacji dotyczącej ryzyka dla klienta

Czynniki związane z Punktacja Czynniki związane z ryzykiem odpowiednim zarządzaniem

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/