| Risiko- Aufsichtliche Score Beurteilung | Erwägungen Erwägungen in Bezug auf das inhärente Risiko Risikomanagements | in Bezug Angemessenheit und Kontrollen | auf die des der |
| Angesichts der Höhe • des inhärenten Risikos sowie angesichts des Risikomanagements • 1 und der Kontrollen liegt ein geringes Risiko einer wesentlichen • prudentiellen Auswirkung auf die Wertpapierfirma vor. | Art und Zusammensetzung der • Risikopositionen beinhalten kein wesentliches Risiko/ein sehr geringes Risiko. Das Risiko aus Positionen in komplexen Produkten und Transaktionen ist nicht • wesentlich/sehr gering. Das Konzentrationsrisiko ist nicht wesentlich/sehr gering. | Das Risikomanagement und die Kontrollen Wertpapierfirma stehen Einklang mit allgemeinen Strategie Risikobereitschaft. Der organisatorische Rahmen ist solide, eine eindeutige Aufgabenverteilung und gewährleistet klare Trennung zwischen | der in ihrer und legt fest eine 63 |
| • | Das mit Prozessen und Systemen verbundene Risiko ist nicht wesentlich/sehr gering. • Art und Zusammensetzung der | den Aufgaben Risikoträgern und Aufgaben Management-Kontrollfunktionen. Die Systeme für Messung, Überwachung und Meldung angemessen. | von den der und die sind |
| Angesichts der Höhe des inhärenten Risikos sowie angesichts des Risikomanagements 2 und der Kontrollen liegt ein mittleres bis geringes Risiko einer wesentlichen prudentiellen Auswirkung auf die Wertpapierfirma vor. | Risikopositionen beinhalten ein geringes bis mittleres Risiko. Es besteht ein geringes bis mittleres Risiko aus Positionen in komplexen Produkten und Transaktionen. Es besteht ein geringes bis mittleres Konzentrationsrisiko. Es besteht ein geringes bis mittleres Risiko im Zusammenhang mit Prozessen und Systemen. | | |
| Angesichts der Höhe des inhärenten Risikos sowie angesichts des Risikomanagements 3 und der Kontrollen liegt ein mittleres bis hohes Risiko einer wesentlichen prudentiellen Auswirkung auf die Wertpapierfirma vor. | Art und Zusammensetzung der • Risikopositionen beinhalten ein mittleres bis hohes Risiko. Es besteht ein mittleres bis hohes Risiko aus Positionen in komplexen Produkten und Transaktionen. Es besteht ein mittleres bis hohes • Konzentrationsrisiko. Es besteht ein mittleres bis hohes Risiko im Zusammenhang mit Prozessen und Systemen. | Das Risikomanagement und die Kontrollen Wertpapierfirma ihrer allgemeinen Strategie Risikobereitschaft gerecht. Der organisatorische Rahmen legt eindeutige Aufgabenverteilung und gewährleistet klare Trennung zwischen | der werden und nicht keine fest keine |
| Angesichts der Höhe • des inhärenten 4 Risikos sowie angesichts des • Risikomanagements und der Kontrollen liegt ein hohes Risiko | Art und Zusammensetzung der Risikopositionen beinhalten ein hohes Risiko. Es besteht ein hohes Risiko aus Positionen in komplexen Produkten und Transaktionen. • | den Aufgaben Risikoträgern und Aufgaben Management-Kontrollfunktionen. Die Systeme für die Messung, Überwachung | von den der und 64 |
| einer wesentlichen • prudentiellen Auswirkung auf die • Wertpapierfirma vor. | Es besteht ein hohes Konzentrationsrisiko. Es besteht ein hohes Risiko im Zusammenhang mit Prozessen und Systemen. | und Meldung sind nicht ausreichend oder nicht hinreichend kohärent, einige Risiken werden nicht ordnungsgemäß überwacht oder gemeldet. | |