| Tabelul 5. Considerații de supraveghere pentru client | pentru atribuirea unui punctaj de | risc în cazul riscului Considerații legate | 58 de |
| Punctaj Opinia de Considerații de risc supraveghere | referitoare la riscul inerent | gestionarea adecvată verificări | și |
| • | Natura și compoziția expunerii la • risc implică un risc nesemnificativ/un risc foarte | Există coerență conducerea și controalele firmei de investiții | între și |
| Există un risc scăzut de impact prudențial • semnificativ asupra 1 firmei de investiții, având nivelul și controlul. gestionarea de în risc inerent vedere și • • | scăzut. Expunerea la produse și tranzacții complexe nu este • semnificativă/foarte scăzută. Nivelul Nivelul nu scăzut. este de riscului risc semnificativ/foarte legat de de concentrare procese și sisteme nu este semnificativ/foarte scăzut. • Natura și compoziția expunerii la risc implică un risc scăzut până la | strategia sa generală apetitul pentru risc. Cadrul organizațional solid, cu responsabilități clare sarcinilor care funcțiile și își o asumă de între separare conducere persoanele riscuri control. Sistemele de măsurare, monitorizare și raportare sunt adecvate. | și este clară și și a |
| Există un risc mediu - scăzut de impact prudențial 2 semnificativ firmei de investiții, asupra | mediu. Expunerea la produse și tranzacții spre medie. complexe este scăzută | | |
| având în vedere nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și controlul. | Nivelul riscului de concentrare este scăzut până la mediu. Nivelul de risc legat de procese și sisteme este scăzut spre mediu. | | |
| • | Natura și compoziția expunerii la • risc implică un risc mediu spre | Există o deficiență gestionarea și controlul | în |
| Există un risc mediu 3 ridicat prudențial semnificativ firmei de de investiții, impact asupra • | ridicat. Expunerea tranzacții spre ridicată. complexe la produse este medie și | firmei de investiții comparație generală pentru risc. și cu cu strategia apetitul | î n sa |
| având în vedere • nivelul de risc inerent, precum și gestionarea • și controlul. | Nivelul riscului de concentrare • este mediu spre ridicat. Nivelul de risc legat de procese și sisteme este mediu spre ridicat. | Cadrul organizațional dispune responsabilități clare o separare clară sarcinilor între persoanele care își asumă riscuri | nu de și de a și 59 |
| Există un risc ridicat • de impact prudențial semnificativ asupra • 4 firmei de investiții, având în vedere • nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și • controlul. | Natura și compoziția expunerii la risc implică un risc ridicat. Expunerea la produse și tranzacții • complexe este ridicată. Nivelul riscului de concentrare este ridicat. Nivelul de risc legat de procese și sisteme este ridicat. | funcțiile de conducere control. Sistemele de măsurare, monitorizare și raportare nu sunt suficiente coerente, unele riscuri sunt monitorizate raportate în corespunzător. | și sau nu sau mod |