+ΟΔΗΓΙΑ 2009/65/ΕΚ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 13ης Ιουλίου 2009 για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (αναδιατύπωση) (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
---+ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ι ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙΙ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας ΤΜΗΜΑ 2 Σχέσεις με τρίτες χώρες ΤΜΗΜΑ 3 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων ΤΜΗΜΑ 4 Ελευθερία εγκατάστασης και ελεύθερη παροχή υπηρεσιών ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΥΠΟΧΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας ΤΜΗΜΑ 2 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙ ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 1 Αρχή, άδεια και έγκριση ΤΜΗΜΑ 2 Έλεγχος από τρίτους, ενημέρωση των μεριδιούχων και άλλα δικαιώματα των μεριδιούχων ΤΜΗΜΑ 3 Δαπάνες και έναρξη ισχύος ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙΙ ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ ΤΜΗΜΑ 1 Πεδίο εφαρμογής και έγκριση ΤΜΗΜΑ 2 Κοινές διατάξεις για τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και κύριους ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 3 Θεματοφύλακες και ελεγκτές ΤΜΗΜΑ 4 Υποχρεωτικές πληροφορίες και διαφημιστικές ανακοινώσεις από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 5 Μετατροπή υφιστάμενων ΟΣΕΚΑ σε τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και αλλαγή κύριου ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 6 Υποχρεώσεις και αρμόδιες αρχές ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ ΤΜΗΜΑ 1 Δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου και περιοδικών εκθέσεων ΤΜΗΜΑ 2 Δημοσίευση άλλων στοιχείων ΤΜΗΜΑ 3 Βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές ΤΜΗΜΑ 4 Προσβασιμοτητα πληροφοριων στο ευρωπαϊκο ενιαιο σημειο προσβασησ ΚΕΦΑΛΑΙΟ X ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙ ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΟΣΕΚΑ ΠΟΥ ΔΙΑΘΕΤΟΥΝ ΤΑ ΜΕΡΙΔΙΑ ΤΟΥΣ ΣΕ ΚΡΑΤΗ ΜΕΛΗ ΑΛΛΑ ΑΠΟ ΕΚΕΙΝΑ ΟΠΟΥ ΕΙΝΑΙ ΕΓΚΑΤΕΣΤΗΜΕΝΟΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙΙ ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΜΗΜΑ 1 Παρεκκλίσεις ΤΜΗΜΑ 2 Μεταβατικές και τελικές διατάξεις ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι Σχέδια Α και Β ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ Λειτουργίες που περιλαμβάνονται στη δραστηριότητα της συλλογικής διαχείρισης χαρτοφυλακίου ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙΙ Μέρος A Καταργούμενη οδηγία με κατάλογο των διαδοχικών της τροποποιήσεων Μέρος B Κατάλογος των καταληκτικών ημερομηνιών για τη μεταφορά στο εθνικό δίκαιο και την εφαρμογή ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV Πίνακας αντιστοιχίας
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ
------+Άρθρο 1
---------+Άρθρο 1 1.
---------+Άρθρο 1 2.
---------+Άρθρο 1 3.
---------+Άρθρο 1 4.
---------+Άρθρο 1 5.
---------+Άρθρο 1 6.
---------+Άρθρο 1 7.
------+Άρθρο 2
---------+Άρθρο 2 1.
---------+Άρθρο 2 2.
---------+Άρθρο 2 3.
---------+Άρθρο 2 4.
---------+Άρθρο 2 5.
---------+Άρθρο 2 6.
---------+Άρθρο 2 7.
------+Άρθρο 3
------+Άρθρο 4
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ II ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ
------+Άρθρο 5
---------+Άρθρο 5 1.
---------+Άρθρο 5 2.
---------+Άρθρο 5 3.
---------+Άρθρο 5 4.
---------+Άρθρο 5 5.
---------+Άρθρο 5 6.
---------+Άρθρο 5 7.
---------+Άρθρο 5 8.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ III ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας
---------+Άρθρο 6
------------+Άρθρο 6 1.
------------+Άρθρο 6 2.
------------+Άρθρο 6 3.
------------+Άρθρο 6 4.
---------+Άρθρο 7
------------+Άρθρο 7 1.
------------+Άρθρο 7 2.
------------+Άρθρο 7 3.
------------+Άρθρο 7 4.
------------+Άρθρο 7 5.
------------+Άρθρο 7 6.
------------+Άρθρο 7 7.
---------+Άρθρο 8
------------+Άρθρο 8 1.
------------+Άρθρο 8 2.
------------+Άρθρο 8 3.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Σχέσεις με τρίτες χώρες
---------+Άρθρο 9
------------+Άρθρο 9 1.
------------+Άρθρο 9 2.
------+ΤΜΗΜΑ 3 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων
---------+Άρθρο 10
------------+Άρθρο 10 1.
------------+Άρθρο 10 2.
---------+Άρθρο 11
------------+Άρθρο 11 1.
------------+Άρθρο 11 2.
------------+Άρθρο 11 3.
---------+Άρθρο 12
------------+Άρθρο 12 1.
------------+Άρθρο 12 2.
------------+Άρθρο 12 3.
------------+Άρθρο 12 4.
---------+Άρθρο 13
------------+Άρθρο 13 1.
------------+Άρθρο 13 2.
------------+Άρθρο 13 3.
------------+Άρθρο 13 4.
------------+Άρθρο 13 5.
------------+Άρθρο 13 6.
---------+Άρθρο 14
------------+Άρθρο 14 1.
------------+Άρθρο 14 2.
------------+Article 14 2a.
------------+Άρθρο 14 3.
------------+Άρθρο 14 4.
---------+Άρθρο 14α
------------+Άρθρο 14α 1.
------------+Άρθρο 14α 2.
------------+Άρθρο 14α 3.
------------+Άρθρο 14α 4.
---------+Άρθρο 14β
------------+Άρθρο 14β 1.
------------+Άρθρο 14β 2.
------------+Άρθρο 14β 3.
------------+Άρθρο 14β 4.
---------+Άρθρο 15
------+ΤΜΗΜΑ 4 Ελευθερία εγκατάστασης και ελεύθερη παροχή υπηρεσιών
---------+Άρθρο 16
------------+Άρθρο 16 1.
------------+Άρθρο 16 2.
------------+Άρθρο 16 3.
---------+Άρθρο 17
------------+Άρθρο 17 1.
------------+Άρθρο 17 2.
------------+Άρθρο 17 3.
------------+Άρθρο 17 4.
------------+Άρθρο 17 5.
------------+Άρθρο 17 6.
------------+Άρθρο 17 7.
------------+Άρθρο 17 8.
------------+Άρθρο 17 9.
------------+Άρθρο 17 10.
---------+Άρθρο 18
------------+Άρθρο 18 1.
------------+Άρθρο 18 2.
------------+Άρθρο 18 3.
------------+Άρθρο 18 4.
------------+Άρθρο 18 5.
---------+Άρθρο 18α
------------+Άρθρο 18α 1.
------------+Άρθρο 18α 2.
------------+Άρθρο 18α 3.
------------+Άρθρο 18α 4.
------------+Άρθρο 18α 5.
---------+Άρθρο 19
------------+Άρθρο 19 1.
------------+Άρθρο 19 2.
------------+Άρθρο 19 3.
------------+Άρθρο 19 4.
------------+Άρθρο 19 5.
------------+Άρθρο 19 6.
------------+Άρθρο 19 7.
------------+Άρθρο 19 8.
---------+Άρθρο 20
------------+Άρθρο 20 1.
------------+Άρθρο 20 2.
------------+Άρθρο 20 3.
------------+Άρθρο 20 4.
------------+Άρθρο 20 5.
---------+Άρθρο 20β
------------+Άρθρο 20β 1.
------------+Άρθρο 20β 2.
---------+Άρθρο 21
------------+Άρθρο 21 1.
------------+Άρθρο 21 2.
------------+Άρθρο 21 3.
------------+Άρθρο 21 4.
------------+Άρθρο 21 5.
------------+Άρθρο 21 6.
------------+Άρθρο 21 7.
------------+Άρθρο 21 8.
------------+Άρθρο 21 9.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ
------+Άρθρο 22
---------+Άρθρο 22 1.
---------+Άρθρο 22 2.
---------+Άρθρο 22 3.
---------+Άρθρο 22 4.
---------+Άρθρο 22 5.
---------+Άρθρο 22 6.
---------+Άρθρο 22 7.
---------+Άρθρο 22 8.
------+Άρθρο 22α
---------+Άρθρο 22α 1.
---------+Άρθρο 22α 2.
---------+Άρθρο 22α 3.
---------+Άρθρο 22α 4.
------+Άρθρο 23
---------+Άρθρο 23 1.
---------+Άρθρο 23 2.
---------+Άρθρο 23 3.
---------+Άρθρο 23 4.
------+Άρθρο 24
---------+Άρθρο 24 1.
---------+Άρθρο 24 2.
---------+Άρθρο 24 3.
---------+Άρθρο 24 4.
---------+Άρθρο 24 5.
------+Άρθρο 25
---------+Άρθρο 25 1.
---------+Άρθρο 25 2.
------+Άρθρο 26
---------+Άρθρο 26 1.
---------+Άρθρο 26 2.
------+Άρθρο 26α
------+Άρθρο 26β
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας
---------+Άρθρο 27
---------+Άρθρο 28
---------+Άρθρο 29
------------+Άρθρο 29 1.
------------+Άρθρο 29 2.
------------+Άρθρο 29 3.
------------+Άρθρο 29 4.
------------+Άρθρο 29 5.
------------+Άρθρο 29 6.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων
---------+Άρθρο 30
---------+Άρθρο 31
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Αρχή, άδεια και έγκριση
---------+Άρθρο 37
---------+Άρθρο 38
------------+Άρθρο 38 1.
------------+Άρθρο 38 2.
---------+Άρθρο 39
------------+Άρθρο 39 1.
------------+Άρθρο 39 2.
------------+Άρθρο 39 3.
------------+Άρθρο 39 4.
------------+Άρθρο 39 5.
------------+Άρθρο 39 6.
---------+Άρθρο 40
------------+Άρθρο 40 1.
------------+Άρθρο 40 2.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Έλεγχος από τρίτους, ενημέρωση των μεριδιούχων και άλλα δικαιώματα των μεριδιούχων
---------+Άρθρο 41
---------+Άρθρο 42
------------+Άρθρο 42 1.
------------+Άρθρο 42 2.
------------+Άρθρο 42 3.
---------+Άρθρο 43
------------+Άρθρο 43 1.
------------+Άρθρο 43 2.
------------+Άρθρο 43 3.
------------+Άρθρο 43 4.
------------+Άρθρο 43 5.
------------+Άρθρο 43 6.
---------+Άρθρο 44
---------+Άρθρο 45
------------+Άρθρο 45 1.
------------+Άρθρο 45 2.
------+ΤΜΗΜΑ 3 Δαπάνες και έναρξη ισχύος
---------+Άρθρο 46
---------+Άρθρο 47
------------+Άρθρο 47 1.
------------+Άρθρο 47 2.
------------+Άρθρο 47 3.
---------+Άρθρο 48
------------+Άρθρο 48 1.
------------+Άρθρο 48 2.
------------+Άρθρο 48 3.
------------+Άρθρο 48 4.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ
------+Άρθρο 49
------+Άρθρο 50
---------+Άρθρο 50 1.
---------+Άρθρο 50 2.
---------+Άρθρο 50 3.
---------+Άρθρο 50 4.
------+Άρθρο 50α
------+Άρθρο 51
---------+Άρθρο 51 1.
---------+Άρθρο 51 2.
---------+Άρθρο 51 3.
---------+Article 51 3a.
---------+Άρθρο 51 4.
---------+Άρθρο 51 5.
------+Άρθρο 52
---------+Άρθρο 52 1.
---------+Άρθρο 52 2.
---------+Άρθρο 52 3.
---------+Άρθρο 52 4.
---------+Άρθρο 52 5.
------+Άρθρο 53
---------+Άρθρο 53 1.
---------+Άρθρο 53 2.
------+Άρθρο 54
---------+Άρθρο 54 1.
---------+Άρθρο 54 2.
---------+Άρθρο 54 3.
------+Άρθρο 55
---------+Άρθρο 55 1.
---------+Άρθρο 55 2.
---------+Άρθρο 55 3.
------+Άρθρο 56
---------+Άρθρο 56 1.
---------+Άρθρο 56 2.
---------+Άρθρο 56 3.
------+Άρθρο 57
---------+Άρθρο 57 1.
---------+Άρθρο 57 2.
---------+Άρθρο 57 3.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ VIII ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Πεδίο εφαρμογής και έγκριση
---------+Άρθρο 58
------------+Άρθρο 58 1.
------------+Άρθρο 58 2.
------------+Άρθρο 58 3.
------------+Άρθρο 58 4.
---------+Άρθρο 59
------------+Άρθρο 59 1.
------------+Άρθρο 59 2.
------------+Άρθρο 59 3.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Κοινές διατάξεις για τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και κύριους ΟΣΕΚΑ
---------+Άρθρο 60
------------+Άρθρο 60 1.
------------+Άρθρο 60 2.
------------+Άρθρο 60 3.
------------+Άρθρο 60 4.
------------+Άρθρο 60 5.
------------+Άρθρο 60 6.
------------+Άρθρο 60 7.
------+ΤΜΗΜΑ 3 Θεματοφύλακες και ελεγκτές
---------+Άρθρο 61
------------+Άρθρο 61 1.
------------+Άρθρο 61 2.
------------+Άρθρο 61 3.
------------+Άρθρο 61 4.
---------+Άρθρο 62
------------+Άρθρο 62 1.
------------+Άρθρο 62 2.
------------+Άρθρο 62 3.
------------+Άρθρο 62 4.
------+ΤΜΗΜΑ 4 Υποχρεωτικές πληροφορίες και διαφημιστικές ανακοινώσεις από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ
---------+Άρθρο 63
------------+Άρθρο 63 1.
------------+Άρθρο 63 2.
------------+Άρθρο 63 3.
------------+Άρθρο 63 4.
------------+Άρθρο 63 5.
------+ΤΜΗΜΑ 5 Μετατροπή υφιστάμενων ΟΣΕΚΑ σε τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και αλλαγή κύριου ΟΣΕΚΑ
---------+Άρθρο 64
------------+Άρθρο 64 1.
------------+Άρθρο 64 2.
------------+Άρθρο 64 3.
------------+Άρθρο 64 4.
------------+Άρθρο 64 5.
------+ΤΜΗΜΑ 6 Υποχρεώσεις και αρμόδιες αρχές
---------+Άρθρο 65
------------+Άρθρο 65 1.
------------+Άρθρο 65 2.
---------+Άρθρο 66
------------+Άρθρο 66 1.
------------+Άρθρο 66 2.
------------+Άρθρο 66 3.
---------+Άρθρο 67
------------+Άρθρο 67 1.
------------+Άρθρο 67 2.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου και περιοδικών εκθέσεων
---------+Άρθρο 68
------------+Άρθρο 68 1.
------------+Άρθρο 68 2.
---------+Άρθρο 69
------------+Άρθρο 69 1.
------------+Άρθρο 69 2.
------------+Άρθρο 69 3.
------------+Άρθρο 69 4.
------------+Άρθρο 69 5.
------------+Άρθρο 69 6.
---------+Άρθρο 70
------------+Άρθρο 70 1.
------------+Άρθρο 70 2.
------------+Άρθρο 70 3.
------------+Άρθρο 70 4.
---------+Άρθρο 71
------------+Άρθρο 71 1.
------------+Άρθρο 71 2.
---------+Άρθρο 72
---------+Άρθρο 73
---------+Άρθρο 74
---------+Άρθρο 75
------------+Άρθρο 75 1.
------------+Άρθρο 75 2.
------------+Άρθρο 75 3.
------------+Άρθρο 75 4.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Δημοσίευση άλλων στοιχείων
---------+Άρθρο 76
------+ΤΜΗΜΑ 3 Βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές
---------+Άρθρο 78
------------+Άρθρο 78 1.
------------+Άρθρο 78 2.
------------+Άρθρο 78 3.
------------+Άρθρο 78 4.
------------+Άρθρο 78 5.
------------+Άρθρο 78 6.
------------+Άρθρο 78 7.
------------+Άρθρο 78 8.
---------+Άρθρο 79
------------+Άρθρο 79 1.
------------+Άρθρο 79 2.
---------+Άρθρο 80
------------+Άρθρο 80 1.
------------+Άρθρο 80 2.
------------+Άρθρο 80 3.
---------+Άρθρο 81
------------+Άρθρο 81 1.
------------+Άρθρο 81 2.
---------+Άρθρο 82
------------+Άρθρο 82 1.
------------+Άρθρο 82 2.
---------+Άρθρο 82α
------------+Άρθρο 82α 1.
------------+Άρθρο 82α 2.
------+ΤΜΗΜΑ 4 Προσβασιμοτητα πληροφοριων στο ευρωπαϊκο ενιαιο σημειο προσβασησ
---------+Άρθρο 82β
------------+Άρθρο 82β 1.
------------+Άρθρο 82β 2.
------------+Άρθρο 82β 3.
------------+Άρθρο 82β 4.
------------+Άρθρο 82β 5.
------------+Άρθρο 82β 6.
------------+Άρθρο 82β 7.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ X ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ
------+Άρθρο 83
---------+Άρθρο 83 1.
---------+Άρθρο 83 2.
---------+Άρθρο 83 3.
------+Άρθρο 84
---------+Άρθρο 84 1.
---------+Άρθρο 84 2.
---------+Άρθρο 84 3.
---------+Article 84 3a.
---------+Article 84 3b.
---------+Article 84 3c.
---------+Article 84 3d.
---------+Article 84 3e.
---------+Article 84 3f.
---------+Άρθρο 84 4.
------+Άρθρο 85
------+Άρθρο 86
------+Άρθρο 87
------+Άρθρο 88
---------+Άρθρο 88 1.
---------+Άρθρο 88 2.
------+Άρθρο 89
------+Άρθρο 90
---+CHAPTER XI SPECIAL PROVISIONS APPLICABLE TO UCITS WHICH MARKET THEIR UNITS IN MEMBER STATES OTHER THAN THOSE IN WHICH THEY ARE ESTABLISHED
------+Άρθρο 91
---------+Άρθρο 91 1.
---------+Άρθρο 91 2.
---------+Άρθρο 91 4.
------+Άρθρο 92
---------+Άρθρο 92 1.
---------+Άρθρο 92 2.
---------+Άρθρο 92 3.
------+Άρθρο 93
---------+Άρθρο 93 1.
---------+Άρθρο 93 2.
---------+Άρθρο 93 3.
---------+Άρθρο 93 4.
---------+Άρθρο 93 5.
---------+Άρθρο 93 6.
---------+Άρθρο 93 7.
---------+Άρθρο 93 8.
------+Άρθρο 93α
---------+Άρθρο 93α 1.
---------+Άρθρο 93α 2.
---------+Άρθρο 93α 3.
---------+Άρθρο 93α 4.
---------+Άρθρο 93α 5.
---------+Άρθρο 93α 6.
---------+Άρθρο 93α 7.
------+Άρθρο 94
---------+Άρθρο 94 1.
---------+Άρθρο 94 2.
---------+Άρθρο 94 3.
------+Άρθρο 95
---------+Άρθρο 95 1.
---------+Άρθρο 95 2.
------+Άρθρο 96
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ XII ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ
------+Άρθρο 97
---------+Άρθρο 97 1.
---------+Άρθρο 97 2.
---------+Άρθρο 97 3.
------+Άρθρο 98
---------+Άρθρο 98 1.
---------+Άρθρο 98 2.
---------+Άρθρο 98 3.
---------+Άρθρο 98 4.
------+Άρθρο 99
---------+Άρθρο 99 1.
---------+Άρθρο 99 2.
---------+Άρθρο 99 3.
---------+Άρθρο 99 4.
---------+Άρθρο 99 5.
---------+Άρθρο 99 6.
---------+Άρθρο 99 7.
------+Άρθρο 99α
------+Άρθρο 99β
---------+Άρθρο 99β 1.
---------+Άρθρο 99β 2.
---------+Άρθρο 99β 3.
---------+Άρθρο 99β 4.
------+Άρθρο 99γ
---------+Άρθρο 99γ 1.
---------+Άρθρο 99γ 2.
------+Άρθρο 99δ
---------+Άρθρο 99δ 1.
---------+Άρθρο 99δ 2.
---------+Άρθρο 99δ 3.
---------+Άρθρο 99δ 4.
---------+Άρθρο 99δ 5.
------+Άρθρο 99ε
---------+Άρθρο 99ε 1.
---------+Άρθρο 99ε 2.
---------+Άρθρο 99ε 3.
------+Άρθρο 100
---------+Άρθρο 100 1.
---------+Άρθρο 100 2.
------+Άρθρο 101
---------+Άρθρο 101 1.
---------+Άρθρο 101 2.
---------+Article 101 2a.
---------+Άρθρο 101 3.
---------+Άρθρο 101 4.
---------+Άρθρο 101 5.
---------+Άρθρο 101 6.
---------+Άρθρο 101 7.
---------+Άρθρο 101 8.
---------+Άρθρο 101 9.
------+Άρθρο 102
---------+Άρθρο 102 1.
---------+Άρθρο 102 2.
---------+Άρθρο 102 3.
---------+Άρθρο 102 4.
---------+Άρθρο 102 5.
------+Άρθρο 103
---------+Άρθρο 103 1.
---------+Άρθρο 103 2.
---------+Άρθρο 103 3.
---------+Άρθρο 103 4.
---------+Άρθρο 103 5.
---------+Άρθρο 103 6.
---------+Άρθρο 103 7.
------+Άρθρο 104
---------+Άρθρο 104 1.
---------+Άρθρο 104 2.
---------+Άρθρο 104 3.
------+Άρθρο 104α
---------+Άρθρο 104α 1.
---------+Άρθρο 104α 2.
------+Άρθρο 105
------+Άρθρο 106
---------+Άρθρο 106 1.
---------+Άρθρο 106 2.
------+Άρθρο 107
---------+Άρθρο 107 1.
---------+Άρθρο 107 2.
---------+Άρθρο 107 3.
------+Άρθρο 108
---------+Άρθρο 108 1.
---------+Άρθρο 108 2.
---------+Άρθρο 108 3.
---------+Άρθρο 108 4.
---------+Άρθρο 108 5.
---------+Άρθρο 108 6.
------+Άρθρο 109
---------+Άρθρο 109 1.
---------+Άρθρο 109 2.
---------+Άρθρο 109 3.
---------+Άρθρο 109 4.
------+Άρθρο 110
---------+Άρθρο 110 1.
---------+Άρθρο 110 2.
------+Άρθρο 110α
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIII ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ
------+Άρθρο 111
------+Άρθρο 112
------+Άρθρο 112α
---------+Άρθρο 112α 1.
---------+Άρθρο 112α 2.
---------+Άρθρο 112α 3.
---------+Άρθρο 112α 4.
---------+Άρθρο 112α 5.
---+ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
------+ΤΜΗΜΑ 1 Παρεκκλίσεις
---------+Άρθρο 113
------------+Άρθρο 113 1.
------------+Άρθρο 113 2.
------------+Άρθρο 113 3.
---------+Άρθρο 114
------------+Άρθρο 114 1.
------------+Άρθρο 114 2.
------+ΤΜΗΜΑ 2 Μεταβατικές και τελικές διατάξεις
---------+Άρθρο 115
---------+Άρθρο 116
------------+Άρθρο 116 1.
------------+Άρθρο 116 2.
---------+Άρθρο 117
---------+Άρθρο 118
------------+Άρθρο 118 1.
------------+Άρθρο 118 2.
---------+Άρθρο 119
---+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I
---+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II
---+ANNEX IIA LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS
---+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III
---+ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV Πίνακας αντιστοιχίας
English - European Union - Financial Industry -

ΟΔΗΓΙΑ 2009/65/ΕΚ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ της 13ης Ιουλίου 2009 για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ) (αναδιατύπωση) (Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

ΟΔΗΓΙΑ 2009/65/ΕΚ ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

της 13ης Ιουλίου 2009

για τον συντονισμό των νομοθετικών, κανονιστικών και διοικητικών διατάξεων σχετικά με ορισμένους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες (ΟΣΕΚΑ)

(αναδιατύπωση)

(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)

1. Επισκόπηση

,
Τίτλος Κανονισμός
ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ι ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙΙ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας ΤΜΗΜΑ 2 Σχέσεις με τρίτες χώρες ΤΜΗΜΑ 3 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων ΤΜΗΜΑ 4 Ελευθερία εγκατάστασης και ελεύθερη παροχή υπηρεσιών ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΥΠΟΧΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΤΜΗΜΑ 1 Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας ΤΜΗΜΑ 2 Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙ ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 1 Αρχή, άδεια και έγκριση ΤΜΗΜΑ 2 Έλεγχος από τρίτους, ενημέρωση των μεριδιούχων και άλλα δικαιώματα των μεριδιούχων ΤΜΗΜΑ 3 Δαπάνες και έναρξη ισχύος ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙΙ ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ ΤΜΗΜΑ 1 Πεδίο εφαρμογής και έγκριση ΤΜΗΜΑ 2 Κοινές διατάξεις για τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και κύριους ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 3 Θεματοφύλακες και ελεγκτές ΤΜΗΜΑ 4 Υποχρεωτικές πληροφορίες και διαφημιστικές ανακοινώσεις από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 5 Μετατροπή υφιστάμενων ΟΣΕΚΑ σε τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και αλλαγή κύριου ΟΣΕΚΑ ΤΜΗΜΑ 6 Υποχρεώσεις και αρμόδιες αρχές ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ ΤΜΗΜΑ 1 Δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου και περιοδικών εκθέσεων ΤΜΗΜΑ 2 Δημοσίευση άλλων στοιχείων ΤΜΗΜΑ 3 Βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές ΤΜΗΜΑ 4 Προσβασιμοτητα πληροφοριων στο ευρωπαϊκο ενιαιο σημειο προσβασησ ΚΕΦΑΛΑΙΟ X ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙ ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΟΣΕΚΑ ΠΟΥ ΔΙΑΘΕΤΟΥΝ ΤΑ ΜΕΡΙΔΙΑ ΤΟΥΣ ΣΕ ΚΡΑΤΗ ΜΕΛΗ ΑΛΛΑ ΑΠΟ ΕΚΕΙΝΑ ΟΠΟΥ ΕΙΝΑΙ ΕΓΚΑΤΕΣΤΗΜΕΝΟΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙΙ ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΜΗΜΑ 1 Παρεκκλίσεις ΤΜΗΜΑ 2 Μεταβατικές και τελικές διατάξεις ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι Σχέδια Α και Β ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ Λειτουργίες που περιλαμβάνονται στη δραστηριότητα της συλλογικής διαχείρισης χαρτοφυλακίου ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙΙ Μέρος A Καταργούμενη οδηγία με κατάλογο των διαδοχικών της τροποποιήσεων Μέρος B Κατάλογος των καταληκτικών ημερομηνιών για τη μεταφορά στο εθνικό δίκαιο και την εφαρμογή ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV Πίνακας αντιστοιχίας

ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ι

ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙ

ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΙΙΙ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ

ΤΜΗΜΑ 1

Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας

ΤΜΗΜΑ 2

Σχέσεις με τρίτες χώρες

ΤΜΗΜΑ 3

Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων

ΤΜΗΜΑ 4

Ελευθερία εγκατάστασης και ελεύθερη παροχή υπηρεσιών

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ V

ΥΠΟΧΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ

ΤΜΗΜΑ 1

Προϋποθέσεις ανάληψης δραστηριότητας

ΤΜΗΜΑ 2

Προϋποθέσεις άσκησης δραστηριοτήτων

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙ

ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ

ΤΜΗΜΑ 1

Αρχή, άδεια και έγκριση

ΤΜΗΜΑ 2

Έλεγχος από τρίτους, ενημέρωση των μεριδιούχων και άλλα δικαιώματα των μεριδιούχων

ΤΜΗΜΑ 3

Δαπάνες και έναρξη ισχύος

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ VΙΙΙ

ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ

ΤΜΗΜΑ 1

Πεδίο εφαρμογής και έγκριση

ΤΜΗΜΑ 2

Κοινές διατάξεις για τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και κύριους ΟΣΕΚΑ

ΤΜΗΜΑ 3

Θεματοφύλακες και ελεγκτές

ΤΜΗΜΑ 4

Υποχρεωτικές πληροφορίες και διαφημιστικές ανακοινώσεις από τον τροφοδοτικό ΟΣΕΚΑ

ΤΜΗΜΑ 5

Μετατροπή υφιστάμενων ΟΣΕΚΑ σε τροφοδοτικούς ΟΣΕΚΑ και αλλαγή κύριου ΟΣΕΚΑ

ΤΜΗΜΑ 6

Υποχρεώσεις και αρμόδιες αρχές

ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ

ΤΜΗΜΑ 1

Δημοσίευση ενημερωτικού δελτίου και περιοδικών εκθέσεων

ΤΜΗΜΑ 2

Δημοσίευση άλλων στοιχείων

ΤΜΗΜΑ 3

Βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές

ΤΜΗΜΑ 4

Προσβασιμοτητα πληροφοριων στο ευρωπαϊκο ενιαιο σημειο προσβασησ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ X

ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙ

ΕΙΔΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΟΣΕΚΑ ΠΟΥ ΔΙΑΘΕΤΟΥΝ ΤΑ ΜΕΡΙΔΙΑ ΤΟΥΣ ΣΕ ΚΡΑΤΗ ΜΕΛΗ ΑΛΛΑ ΑΠΟ ΕΚΕΙΝΑ ΟΠΟΥ ΕΙΝΑΙ ΕΓΚΑΤΕΣΤΗΜΕΝΟΙ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙ

ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΧΙΙΙ

ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV

ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ

ΤΜΗΜΑ 1

Παρεκκλίσεις

ΤΜΗΜΑ 2

Μεταβατικές και τελικές διατάξεις

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ Ι

Σχέδια Α και Β

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ

Λειτουργίες που περιλαμβάνονται στη δραστηριότητα της συλλογικής διαχείρισης χαρτοφυλακίου

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙΙ

Μέρος A

Καταργούμενη οδηγία με κατάλογο των διαδοχικών της τροποποιήσεων

Μέρος B

Κατάλογος των καταληκτικών ημερομηνιών για τη μεταφορά στο εθνικό δίκαιο και την εφαρμογή

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

Πίνακας αντιστοιχίας

ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΕΦΑΛΑΙΟ I ΑΝΤΙΚΕΙΜΕΝΟ, ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ ΚΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ II ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ II ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΕΝΟΣ ΟΣΕΚΑ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ III ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ III ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ IV ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΟΣΟΝ ΑΦΟΡΑ ΤΟΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟ V ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ VI ΣΥΓΧΩΝΕΥΣΕΙΣ ΟΣΕΚΑ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ VII ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΩΝ ΟΣΕΚΑ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ VIII ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ ΚΕΦΑΛΑΙΟ VIII ΔΟΜΕΣ ΚΥΡΙΟΥ-ΤΡΟΦΟΔΟΤΙΚΟΥ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟ IX ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΜΕ ΤΗΝ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ X ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ X ΓΕΝΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΤΟΥ ΟΣΕΚΑ
CHAPTER XI SPECIAL PROVISIONS APPLICABLE TO UCITS WHICH MARKET THEIR UNITS IN MEMBER STATES OTHER THAN THOSE IN WHICH THEY ARE ESTABLISHED CHAPTER XI SPECIAL PROVISIONS APPLICABLE TO UCITS WHICH MARKET THEIR UNITS IN MEMBER STATES OTHER THAN THOSE IN WHICH THEY ARE ESTABLISHED
ΚΕΦΑΛΑΙΟ XII ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΟ XII ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΙΣ ΑΡΧΕΣ ΤΙΣ ΑΡΜΟΔΙΕΣ ΓΙΑ ΤΗ ΧΟΡΗΓΗΣΗ ΑΔΕΙΑΣ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΤΗΝ ΕΠΟΠΤΕΙΑ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIII ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIII ΠΡΑΞΕΙΣ ΚΑΤ’ ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΕΣ ΕΞΟΥΣΙΕΣ
ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ XIV ΠΑΡΕΚΚΛΙΣΕΙΣ, ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΚΑΙ ΤΕΛΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ
ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I

ΣΧΕΔΙΟ Α



1.  Πληροφορίες σχετικά με το αμοιβαίο κεφάλαιο

1.  Πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία διαχείρισης, συμπεριλαμβανομένου του εάν η εταιρεία διαχείρισης είναι εγκατεστημένη σε κράτος μέλος άλλο από το κράτος μέλος καταγωγής του ΟΣΕΚΑ

1.  Πληροφορίες σχετικά με την εταιρεία επενδύσεων

1.1.  Ονομασία

1.1.  Ονομασία ή εταιρική επωνυμία, νομική μορφή, καταστατική έδρα και κύρια διοικητική έδρα, αν είναι διαφορετική από την καταστατική.

1.1.  Ονομασία ή εταιρική επωνυμία, νομική μορφή, καταστατική έδρα και κύρια διοικητική έδρα, αν είναι διαφορετική από την καταστατική.

1.2.  Ημερομηνία σύστασης του αμοιβαίου κεφαλαίου. Μνεία της διάρκειας, αν είναι περιορισμένη.

1.2.  Ημερομηνία σύστασης της εταιρείας. Μνεία της διάρκειας, αν είναι περιορισμένη.

1.2.  Ημερομηνία σύστασης της εταιρείας. Μνεία της διάρκειας, αν είναι περιορισμένη.

 

1.3.  Εάν η εταιρεία διαχειρίζεται άλλα αμοιβαία κεφάλαια, μνεία αυτών των άλλων κεφαλαίων.

1.3.  Στην περίπτωση εταιρειών επενδύσεων που έχουν διαφορετικά τμήματα επενδύσεων, αναφορά των τμημάτων αυτών.

1.4.  Μνεία του τόπου όπου διατίθεται στο κοινό ο κανονισμός του κεφαλαίου (εάν δεν έχει προσαρτηθεί) και οι περιοδικές εκθέσεις.

 

1.4.  Μνεία του τόπου όπου διατίθενται στο κοινό τα καταστατικά έγγραφα (εάν δεν έχουν προσαρτηθεί) και οι περιοδικές εκθέσεις.

1.5.  Σύντομες πληροφορίες σχετικά με το φορολογικό καθεστώς που εφαρμόζεται στο αμοιβαίο κεφάλαιο, αν έχουν σημασία για τους μεριδιούχους. Πληροφορίες για την ύπαρξη παρακρατήσεων στην πηγή επί των εσόδων και των κεφαλαιακών κερδών τα οποία καταβάλλονται από το αμοιβαίο κεφάλαιο στους μεριδιούχους.

 

1.5.  Σύντομες πληροφορίες σχετικά με το φορολογικό καθεστώς που εφαρμόζεται στην εταιρεία, αν έχουν σημασία για τους μεριδιούχους. Πληροφορίες για την ύπαρξη παρακρατήσεων στην πηγή επί των εσόδων και των κεφαλαιακών κερδών τα οποία καταβάλλει η εταιρεία στους μεριδιούχους.

1.6.  Ημερομηνία κλεισίματος των λογαριασμών και συχνότητα των διανομών.

 

1.6.  Ημερομηνία κλεισίματος των λογαριασμών και συχνότητα των διανομών.

1.7.  Ταυτότητα των προσώπων που είναι αρμόδια για τον έλεγχο των λογιστικών στοιχείων που προβλέπονται στο άρθρο 73.

 

1.7.  Ταυτότητα των προσώπων που είναι αρμόδια για τον έλεγχο των λογιστικών στοιχείων που προβλέπονται στο άρθρο 73.

 

1.8.  Ταυτότητα και καθήκοντα στην εταιρεία των μελών των οργάνων διοίκησης, διεύθυνσης και εποπτείας. Μνεία των κυριότερων δραστηριοτήτων που ασκούν τα πρόσωπα αυτά έξω από την εταιρεία, εφόσον οι δραστηριότητες αυτές έχουν σημασία για την εταιρεία.

1.8.  Ταυτότητα και καθήκοντα στην εταιρεία των μελών των οργάνων διοίκησης, διεύθυνσης και εποπτείας. Μνεία των κυριότερων δραστηριοτήτων που ασκούν τα πρόσωπα αυτά έξω από την εταιρεία, εφόσον οι δραστηριότητες αυτές έχουν σημασία για την εταιρεία.

 

1.9.  Ύψος του αναληφθέντος κεφαλαίου με μνεία του καταβεβλημένου κεφαλαίου.

1.9.  Κεφάλαιο

1.10.  Μνεία του είδους και των κυριότερων χαρακτηριστικών των μεριδίων, με τη διευκρίνιση ιδίως:

— του είδους του δικαιώματος (εμπράγματο, ενοχικό ή άλλο) που αντιπροσωπεύει το μερίδιο,

— των πρωτότυπων τίτλων ή των παραστατικών πιστοποιητικών αυτών των τίτλων, της εγγραφής σε βιβλίο ή σε λογαριασμό,

— των χαρακτηριστικών των μεριδίων: ονομαστικά ή στον κομιστή. Μνεία κλασμάτων μεριδίου που τυχόν προβλέπονται,

— της περιγραφής του δικαιώματος ψήφου των μεριδιούχων, εάν υπάρχει,

— των προϋποθέσεων υπό τις οποίες μπορεί να αποφασιστεί η εκκαθάριση του αμοιβαίου κεφαλαίου και τεχνικές λεπτομέρειες της εκκαθάρισης, ιδίως όσον αφορά τα δικαιώματα των μεριδιούχων

 

1.10.  Μνεία του είδους και των κυριότερων χαρακτηριστικών των μεριδίων, με τη διευκρίνιση ιδίως:

— των πρωτότυπων τίτλων ή των παραστατικών πιστοποιητικών αυτών των τίτλων, της εγγραφής σε βιβλίο ή σε λογαριασμό,

— των χαρακτηριστικών των μεριδίων: ονομαστικά ή στον κομιστή. Μνεία κλασμάτων μεριδίου που τυχόν προβλέπονται,

— της περιγραφής του δικαιώματος ψήφου των μεριδιούχων,

— των προϋποθέσεων υπό τις οποίες μπορεί να αποφασιστεί η εκκαθάριση της εταιρείας επενδύσεων και τεχνικές λεπτομέρειες της εκκαθάρισης, ιδίως όσον αφορά τα δικαιώματα των μεριδιούχων.

1.11.  Ενδεχομένως, μνεία των χρηματιστηρίων ή των αγορών όπου τα μερίδια έχουν εισαχθεί ή αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης.

 

1.11.  Ενδεχομένως, μνεία των χρηματιστηρίων ή των αγορών όπου τα μερίδια έχουν εισαχθεί ή αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης.

1.12.  Τεχνικές λεπτομέρειες και όροι έκδοσης ή/και διάθεσης των μεριδίων.

 

1.12.  Τεχνικές λεπτομέρειες και όροι έκδοσης ή/και διάθεσης των μεριδίων.

▼M12

1.13.  Τεχνικές λεπτομέρειες και όροι επαναγοράς και εξαγοράς των μεριδίων και περιπτώσεις στις οποίες μπορεί να ανασταλεί η εγγραφή, η επαναγορά και η εξαγορά ή να ενεργοποιηθούν άλλα εργαλεία διαχείρισης ρευστότητας.

 

1.13.  Τεχνικές λεπτομέρειες και όροι επαναγοράς και εξαγοράς των μεριδίων και περιπτώσεις στις οποίες μπορεί να ανασταλεί η εγγραφή, η επαναγορά και η εξαγορά ή να ενεργοποιηθούν άλλα εργαλεία διαχείρισης ρευστότητας. Στην περίπτωση εταιρειών επενδύσεων που έχουν διαφορετικά τμήματα επενδύσεων, πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα των μεριδιούχων να περνούν από το ένα τμήμα στο άλλο και τη σχετική επιβάρυνση στις περιπτώσεις αυτές.

▼B

1.14.  Περιγραφή των κανόνων που διέπουν τον καθορισμό και τον τρόπο διάθεσης των εσόδων.

 

1.14.  Περιγραφή των κανόνων που διέπουν τον καθορισμό και τον τρόπο διάθεσης των εσόδων.

1.15.  Περιγραφή των επενδυτικών στόχων του αμοιβαίου κεφαλαίου, συμπεριλαμβανομένων των οικονομικών στόχων (για παράδειγμα: επιδίωξη υπεραξίας επί του κεφαλαίου ή εσόδων), της επενδυτικής πολιτικής (για παράδειγμα: εξειδίκευση σε γεωγραφική βάση ή κατά βιομηχανικούς τομείς), όρια αυτής της επενδυτικής πολιτικής και μνεία των μεθόδων και μέσων ή των δανειοληπτικών δυνατοτήτων που μπορούν να χρησιμοποιούνται στη διαχείριση του αμοιβαίου κεφαλαίου.

 

1.15.  Περιγραφή των επενδυτικών στόχων της εταιρείας, συμπεριλαμβανομένων των οικονομικών στόχων (για παράδειγμα: επιδίωξη υπεραξίας επί του κεφαλαίου ή εσόδων), της επενδυτικής πολιτικής (για παράδειγμα: εξειδίκευση σε γεωγραφική βάση ή κατά βιομηχανικούς τομείς), όρια αυτής της επενδυτικής πολιτικής και μνεία των μεθόδων και μέσων ή των δανειοληπτικών δυνατοτήτων που μπορούν να χρησιμοποιούνται στη διαχείριση της εταιρείας.

1.16.  Κανόνες για την αποτίμηση του ενεργητικού.

 

1.16.  Κανόνες για την αποτίμηση των στοιχείων του ενεργητικού.

1.17.  Καθορισμός των τιμών διάθεσης ή έκδοσης και εξόφλησης ή εξαγοράς των μεριδίων, ειδικότερα:

— μέθοδος και συχνότητα του υπολογισμού των τιμών,

— μνεία των εξόδων για τη διάθεση, έκδοση, εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων,

— στοιχεία σχετικά με τα μέσα, τους τόπους και τη συχνότητα δημοσίευσης των τιμών αυτών.

 

1.17.  Καθορισμός των τιμών διάθεσης ή έκδοσης και εξόφλησης ή εξαγοράς των μεριδίων, ειδικότερα:

— μέθοδος και συχνότητα του υπολογισμού των τιμών,

— μνεία των εξόδων για τη διάθεση, έκδοση, εξαγορά ή εξόφληση μεριδίων,

— στοιχεία σχετικά με τα μέσα, τους τόπους και τη συχνότητα δημοσίευσης των τιμών αυτών (1).

1.18.  Στοιχεία σχετικά με τον τρόπο, το ύψος και τον υπολογισμό των αμοιβών που οφείλει το αμοιβαίο κεφάλαιο στην εταιρεία διαχείρισης, τον θεματοφύλακα ή τρίτους, και των εξόδων που επιστρέφει το αμοιβαίο κεφάλαιο στην εταιρεία διαχείρισης, τον θεματοφύλακα ή τρίτους.

 

1.18.  Στοιχεία σχετικά με τον τρόπο, το ύψος και τον υπολογισμό των αμοιβών που καταβάλλει η εταιρεία στους διευθύνοντες και τα μέλη των οργάνων διοίκησης, διεύθυνσης και εποπτείας, στον θεματοφύλακα ή τρίτους, και όλων των εξόδων που επιστρέφει η εταιρεία στους διευθύνοντες, τον θεματοφύλακα ή τρίτους.

(1)   

Οι εταιρείες επενδύσεων για τις οποίες γίνεται λόγος στο άρθρο 32 παράγραφος 5 της παρούσας οδηγίας, αναφέρουν επίσης:


— τη μέθοδο και τη συχνότητα υπολογισμού της καθαρής αξίας του ενεργητικού των μεριδίων,

— τον τρόπο, τον τόπο και τη συχνότητα δημοσίευσης αυτής της αξίας,

— το χρηματιστήριο της χώρας εμπορίας, στο οποίο διαμορφώνεται η τιμή βάσει της οποίας καθορίζεται η τιμή των εξωχρηματιστηριακών συναλλαγών στη χώρα αυτή.

▼M4

2.

Πληροφορίες σχετικά με τον θεματοφύλακα:

2.1.

Ταυτότητα του θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ και περιγραφή των καθηκόντων του και των πιθανών συγκρούσεων συμφερόντων

2.2.

Περιγραφή τυχόν καθηκόντων φύλαξης που έχουν ανατεθεί στον θεματοφύλακα, κατάλογος των εξουσιοδοτημένων και υπεξουσιοδοτημένων και μνεία των πιθανών εκ της εξουσιοδοτήσεως συγκρούσεων συμφερόντων

2.3.

Δήλωση κατά την οποία θα δοθούν στους επενδυτές ενημερωμένες πληροφορίες για τα σημεία 2.1 και 2.2, αν τις ζητήσουν.

▼B

3.

Μνεία των γραφείων παροχής συμβουλών ή των εξωτερικών συμβούλων επενδύσεων, εφόσον η προσφυγή στις υπηρεσίες τους προβλέπεται με σύμβαση και η αμοιβή τους γίνεται από το ενεργητικό του ΟΣΕΚΑ.

3.1.

Όνομα ή εταιρική επωνυμία του γραφείου ή όνομα του συμβούλου.

3.2.

Στοιχεία της σύμβασης με την εταιρεία διαχείρισης ή την εταιρεία επενδύσεων, τα οποία ενδέχεται να ενδιαφέρουν τους μεριδιούχους, με εξαίρεση τα στοιχεία για τις αμοιβές.

3.3.

Άλλες σημαντικές δραστηριότητες.

4.

Πληροφορίες για τα μέτρα που λαμβάνονται ώστε να πραγματοποιούνται οι πληρωμές στους μεριδιούχους, η εξαγορά ή η εξόφληση των μεριδίων, καθώς και η δημοσίευση των πληροφοριών που αφορούν τον ΟΣΕΚΑ. Οι εν λόγω πληροφορίες πρέπει, οπωσδήποτε, να παρέχονται στο κράτος μέλος όπου είναι εγκατεστημένος ο ΟΣΕΚΑ. Επιπλέον, όταν τα μερίδια διατίθενται σε άλλο κράτος μέλος, οι πληροφορίες αυτές δίνονται για εκείνο το κράτος μέλος και περιλαμβάνονται στο ενημερωτικό δελτίο που δημοσιεύεται εκεί.

5.

Άλλες επενδυτικές πληροφορίες:

5.1.

Εξέλιξη των αποδόσεων του ΟΣΕΚΑ (όπου ισχύει) — οι οικείες πληροφορίες μπορούν είτε να περιλαμβάνονται είτε να επισυνάπτονται στο ενημερωτικό δελτίο.

5.2.

Χαρακτηριστικά του τυπικού επενδυτή προς τον οποίο απευθύνεται ο ΟΣΕΚΑ.

6.

Οικονομικές πληροφορίες:

6.1.

Πιθανά έξοδα ή προμήθειες, εκτός από τις επιβαρύνσεις που αναφέρονται στο σημείο 1.17, με διάκριση μεταξύ των καταβλητέων από τον μεριδιούχο και των καταβλητέων από το ενεργητικό του ΟΣΕΚΑ.

ΣΧΕΔΙΟ Β

Πληροφορίες που πρέπει να περιλαμβάνονται στις περιοδικές εκθέσεις

I.   Κατάσταση ενεργητικού και παθητικού:

— 
κινητές αξίες,
— 
διαθέσιμα σε τράπεζες,
— 
άλλα περιουσιακά στοιχεία,
— 
σύνολο του ενεργητικού,
— 
παθητικό,
— 
καθαρή αξία ενεργητικού.

II.

Αριθμός κυκλοφορούντων μεριδίων

III.

Καθαρή αξία ενεργητικού ανά μερίδιο

IV.

Τίτλοι χαρτοφυλακίου, με διάκριση μεταξύ:
α) 

των κινητών αξιών που έχουν εισαχθεί επίσημα σε χρηματιστήριο αξιών·

β) 

των κινητών αξιών που είναι αντικείμενο διαπραγμάτευσης σε άλλη ρυθμιζόμενη αγορά·

γ) 

των νεοεκδοθεισών κινητών αξιών που αναφέρονται στο άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο δ)·

δ) 

των άλλων κινητών αξιών που αναφέρονται στο άρθρο 50 παράγραφος 2 στοιχείο α),

και κατανεμημένοι σύμφωνα με τα πλέον κατάλληλα κριτήρια, που λαμβάνουν υπόψη την επενδυτική πολιτική του ΟΣΕΚΑ (π.χ.: σύμφωνα με οικονομικά ή γεωγραφικά κριτήρια, κατά νόμισμα κ.λπ.), σε ποσοστό του καθαρού ενεργητικού. Για καθεμία από τις αξίες που αναφέρονται ανωτέρω πρέπει να δηλώνεται το ποσοστό που συνυπολογίζεται στο σύνολο του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ.

Μνεία των κινήσεων που σημειώθηκαν στη σύνθεση των τίτλων χαρτοφυλακίου κατά τη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.

V.

Μνεία των κινήσεων που σημειώθηκαν στο ενεργητικό των ΟΣΕΚΑ κατά την περίοδο αναφοράς, στην οποία να περιλαμβάνονται τα ακόλουθα στοιχεία:
— 
εισόδημα από επενδύσεις,
— 
άλλα εισοδήματα,
— 
έξοδα διαχείρισης,
— 
έξοδα θεματοφύλακα,
— 
έτερα βάρη και φόροι,
— 
καθαρό εισόδημα,
— 
διανεμόμενο και επανεπενδυόμενο εισόδημα,
— 
αύξηση ή μείωση του κεφαλαίου,
— 
ανατίμηση ή υποτίμηση των επενδύσεων,
— 
οποιεσδήποτε άλλες μεταβολές που επηρεάζουν το ενεργητικό και το παθητικό του ΟΣΕΚΑ,
— 
κόστος πράξεων, δηλαδή δαπάνες που βαρύνουν τον ΟΣΕΚΑ σε σχέση με τις συναλλαγές για το χαρτοφυλάκιό του.

VI.

Συγκριτικός πίνακας των τριών τελευταίων χρήσεων, που να περιέχει για κάθε χρήση στο τέλος αυτής:
— 
τη συνολική καθαρή αξία του ενεργητικού,
— 
την καθαρή αξία του ενεργητικού κατά μερίδιο.

VII.

Μνεία του ύψους των υποχρεώσεων που απορρέουν από καθεμία κατηγορία πράξεων κατά την έννοια του άρθρου 51, τις οποίες πραγματοποίησε ο ΟΣΕΚΑ στη διάρκεια της περιόδου αναφοράς.


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ II

Λειτουργίες που περιλαμβάνονται στη δραστηριότητα της διαχείρισης συλλογικών χαρτοφυλακίων:

— 
Διαχείριση επενδύσεων.
— 
Διαχείριση:
α) 

νομικές υπηρεσίες και υπηρεσίες λογιστικής διαχείρισης του αμοιβαίου κεφαλαίου·

β) 

πληροφορίες πελατών·

γ) 

αποτίμηση του χαρτοφυλακίου και καθορισμός της αξίας των μεριδίων (περιλαμβανομένων των φορολογικών θεμάτων)·

δ) 

έλεγχος της τήρησης των κανονιστικών διατάξεων·

ε) 

τήρηση μητρώου μεριδιούχων·

στ) 

διανομή εσόδων·

ζ) 

εκδόσεις μεριδίων και εξαγορές·

η) 

συμβατικοί διακανονισμοί (συμπεριλαμβανομένης της αποστολής πιστοποιητικών)·

θ) 

αρχείο.

— 
Μάρκετινγκ.

▼M12


ANNEX IIA LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS




ANNEX IIA

LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS

1. Suspension of subscriptions, repurchases and redemptions: suspension of subscriptions, repurchases and redemptions means temporarily disallowing the subscription, repurchase and redemption of the fund’s units or shares.

2. Redemption gate: a redemption gate means a temporary and partial restriction of the right of unit-holders or shareholders to redeem their units or shares, so that investors can only redeem a certain portion of their units or shares.

3. Extension of notice periods: the extension of notice periods means extending the period of notice that unit-holders or shareholders must give to fund managers, beyond a minimum period which is appropriate to the fund, when redeeming their units or shares.

4. Redemption fee: redemption fee means a fee, within a predetermined range that takes account of the cost of liquidity, that is paid to the fund by unit-holders or shareholders when redeeming units or shares, and that ensures that unit-holders or shareholders who remain in the fund are not unfairly disadvantaged.

5. Swing pricing: swing pricing means a pre-determined mechanism by which the net asset value of the units or shares of an investment fund is adjusted by the application of a factor (‘swing factor’) that reflects the cost of liquidity.

6. Dual pricing: dual pricing means a pre-determined mechanism by which the subscription, repurchase and redemption prices of the units or shares of an investment fund are set by adjusting the net asset value per unit or share by a factor that reflects the cost of liquidity.

7. Anti-dilution levy: anti-dilution levy means a fee that is paid to the fund by a unit-holder or shareholder at the time of a subscription, repurchase or redemption of units or shares, that compensates the fund for the cost of liquidity incurred because of the size of that transaction, and that ensures that other unit-holders or shareholders are not unfairly disadvantaged.

8. Redemption in kind: redemption in kind means transferring assets held by the fund, instead of cash, to meet redemption requests of unit-holders or shareholders.

9. Side pockets: side pockets means separating certain assets, whose economic or legal features have changed significantly or become uncertain due to exceptional circumstances, from the other assets of the fund.

ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ III

ΜΕΡΟΣ A

Καταργούμενη οδηγία με κατάλογο των διαδοχικών της τροποποιήσεων

(κατά το άρθρο 117)



Οδηγία 85/611/ΕΟΚ του Συμβουλίου

(ΕΕ L 375 της 31.12.1985, σ. 3)

 

Οδηγία 88/220/ΕΟΚ του Συμβουλίου

(ΕΕ L 100 της 19.4.1988, σ. 31)

 

Οδηγία 95/26/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 168 της 18.7.1995, σ. 7)

Άρθρο 1 τέταρτη περίπτωση, άρθρο 4 παράγραφος 7 και άρθρο 5 πέμπτη περίπτωση μόνον

Οδηγία 2000/64/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 290 της 17.11.2000, σ. 27)

Άρθρο 1 μόνον

Οδηγία 2001/107/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 41 της 13.2.2002, σ. 20)

 

Οδηγία 2001/108/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 41 της 13.2.2002, σ. 35)

 

Οδηγία 2004/39/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 145 της 30.4.2004, σ. 1)

Άρθρο 66 μόνον

Οδηγία 2005/1/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 79 της 24.3.2005, σ. 9)

Άρθρο 9 μόνον

Οδηγία 2008/18/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου

(ΕΕ L 76 της 19.3.2008, σ. 42)

 

ΜΕΡΟΣ B

Κατάλογος των καταληκτικών ημερομηνιών για τη μεταφορά στο εθνικό δίκαιο και την εφαρμογή

(κατά το άρθρο 117)



Οδηγία

Προθεσμία μεταφοράς

Ημερομηνία εφαρμογής

85/611/ΕΟΚ

1η Οκτωβρίου 1989

—

88/220/ΕΟΚ

1η Οκτωβρίου 1989

—

95/26/ΕΚ

18η Ιουλίου 1996

—

2000/64/ΕΚ

17η Νοεμβρίου 2002

—

2001/107/ΕΚ

13η Αυγούστου 2003

13η Φεβρουαρίου 2004

2001/108/ΕΚ

13η Αυγούστου 2003

13η Φεβρουαρίου 2004

2004/39/ΕΚ

—

30ή Απριλίου 2006

2005/1/ΕΚ

13η Μαΐου 2005

—


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV Πίνακας αντιστοιχίας


ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV

Πίνακας αντιστοιχίας



Οδηγία 85/611/ΕΟΚ

Παρούσα οδηγία

Άρθρο 1 παράγραφος 1

Άρθρο 1 παράγραφος 1

Άρθρο 1 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 1 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 1 παράγραφος 2 πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 1 παράγραφος 2 στοιχεία α) και β)

—

Άρθρο 1 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 1 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 1 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 1 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 1 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο στοιχείο α)

—

Άρθρο 1 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β)

Άρθρο 1 παράγραφοι 4 έως 7

Άρθρο 1 παράγραφοι 4 έως 7

Άρθρο 1 παράγραφος 8 εισαγωγική φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ιδ) εισαγωγική φράση

Άρθρο 1 παράγραφος 8 πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ιδ) σημεία i), ii) και iii)

Άρθρο 1 παράγραφος 8 τελική φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 7

Άρθρο 1 παράγραφος 9

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ιε)

Άρθρο 1α εισαγωγική φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 1α σημείο 1

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο α)

Άρθρο 1α σημείο 2 πρώτο μέρος της φράσης

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο β)

Άρθρο 1α σημείο 2 δεύτερο μέρος της φράσης

Άρθρο 2 παράγραφος 2

Άρθρο 1α σημεία 3 έως 5

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία γ) έως ε)

Άρθρο 1α σημείο 6

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο στ)

Άρθρο 1α σημείο 7 πρώτο μέρος της φράσης

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ζ)

Άρθρο 1α σημείο 7 δεύτερο μέρος της φράσης

Άρθρο 2 παράγραφος 3

Άρθρο 1α σημεία 8 έως 9

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία η) έως θ)

Άρθρο 1α σημείο 10 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ια)

Άρθρο 1α σημείο 10 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 2 παράγραφος 5

Άρθρο 1α σημείο 11

—

Άρθρο 1α σημεία 12 και σημείο 13 πρώτη φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 σημεία i) και ii)

Άρθρο 1α σημείο 13 δεύτερη φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 4 στοιχείο α)

Άρθρο 1α σημείο 14 και 15 πρώτη φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχεία ια) και ιβ)

Άρθρο 1α σημείο 15 δεύτερη φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 6

—

Άρθρο 2 παράγραφος 1 στοιχείο ιγ)

Άρθρο 2 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 3 εισαγωγική φράση

Άρθρο 2 παράγραφος 1 πρώτη, δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 3 στοιχεία α), β), γ) και δ)

Άρθρο 2 παράγραφος 2

—

Άρθρο 3

Άρθρο 4

Άρθρο 4 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 5 παράγραφοι 1-2

—

Άρθρο 5 παράγραφος 3

Άρθρο 4 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 5 παράγραφος 4 πρώτο εδάφιο στοιχεία α) και β)

—

Άρθρο 5 παράγραφος 4 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 4 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 5 παράγραφος 4 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 4 παράγραφος 3 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 5 παράγραφος 4 τέταρτο εδάφιο

Άρθρο 4 παράγραφος 3α

Άρθρο 5 παράγραφος 5

Άρθρο 4 παράγραφος 4

Άρθρο 5 παράγραφος 6

—

Άρθρο 5 παράγραφος 7

Άρθρο 5 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 6 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 5 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 6 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 5 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο α)

Άρθρο 6 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο α)

Άρθρο 5 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο β) εισαγωγική φράση

Άρθρο 6 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο β) εισαγωγική φράση

Άρθρο 5 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο β) πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 6 παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο στοιχείο β) σημεία i) και ii)

Άρθρο 5 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 6 παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 5 παράγραφος 4

Άρθρο 6 παράγραφος 4

Άρθρο 5α παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 7 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) εισαγωγική φράση

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) εισαγωγική φράση

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) πρώτη περίπτωση

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημείο i)

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) δεύτερη περίπτωση εισαγωγική φράση

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημείο ii) εισαγωγική φράση

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) δεύτερη περίπτωση σημεία i), ii) και iii)

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημείο ii) πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχείο α) σημείο iii)

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχείο α) πέμπτη περίπτωση

—

Άρθρο 5α παράγραφος 1 στοιχεία β) έως δ)

Άρθρο 7 παράγραφος 1 στοιχεία β) έως δ)

Άρθρο 5α παράγραφοι 2 έως 5

Άρθρο 7 παράγραφοι 2 έως 5

Άρθρο 5β

Άρθρο 8

Άρθρο 5γ

Άρθρο 9

Άρθρο 5δ

Άρθρο 10

Άρθρο 5ε

Άρθρο 11

Άρθρο 5στ παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 12 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 5στ παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο α)

Άρθρο 12 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο α)

Άρθρο 5στ παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β) πρώτη πρόταση

Άρθρο 12 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β)

Άρθρο 5στ παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχείο β) τελευταία πρόταση

—

Άρθρο 5στ παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 12 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 5στ παράγραφος 2 πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 12 παράγραφος 2 στοιχεία α) και β)

—

Άρθρο 12 παράγραφος 3

Άρθρο 5ζ

Άρθρο 13

Άρθρο 5η

Άρθρο 14 παράγραφος 1

—

Άρθρο 14 παράγραφος 2

—

Άρθρο 15

Άρθρο 6 παράγραφος 1

Άρθρο 16 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

—

Άρθρο 16 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 6 παράγραφος 2

Άρθρο 16 παράγραφος 2

—

Άρθρο 16 παράγραφος 3

Άρθρο 6α παράγραφος 1

Άρθρο 17 παράγραφος 1

Άρθρο 6α παράγραφος 2

Άρθρο 17 παράγραφος 2

Άρθρο 6α παράγραφος 3

Άρθρο 17 παράγραφος 3 πρώτο και δεύτερο εδάφιο

—

Άρθρο 17 παράγραφος 3 τρίτο εδάφιο

—

Άρθρο 17 παράγραφοι 4 έως 5

Άρθρο 6α παράγραφοι 4 έως 6

Άρθρο 17 παράγραφοι 6 έως 8

Άρθρο 6α παράγραφος 7

Άρθρο 17 παράγραφος 9 πρώτο εδάφιο

—

Άρθρο 17 παράγραφος 9 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 6β παράγραφος 1

Άρθρο 18 παράγραφος 1

Άρθρο 6β παράγραφος 2

Άρθρο 18 παράγραφος 2 πρώτο και δεύτερο εδάφιο

—

Άρθρο 18 παράγραφος 2 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 6β παράγραφος 3 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 18 παράγραφος 2 τέταρτο εδάφιο

Άρθρο 6β παράγραφος 3 δεύτερο εδάφιο

—

—

Άρθρο 18 παράγραφος 3

Άρθρο 6β παράγραφος 4

Άρθρο 18 παράγραφος 4

Άρθρο 6β παράγραφος 5

—

—

Άρθρα 19 έως 20

Άρθρο 6γ παράγραφος 1

Άρθρο 21 παράγραφος 1

Άρθρο 6γ παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο

—

Άρθρο 6γ παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 21 παράγραφος 2 πρώτο και δεύτερο εδάφιο

—

Άρθρο 21 παράγραφος 2 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 6γ παράγραφοι 3 έως 5

Άρθρο 21 παράγραφοι 3 έως 5

Άρθρο 6γ παράγραφος 6

—

Άρθρο 6γ παράγραφοι 7 έως 10

Άρθρο 21 παράγραφοι 6 έως 9

Άρθρο 7

Άρθρο 22

Άρθρο 8

Άρθρο 23 παράγραφοι 1 έως 3

—

Άρθρο 23 παράγραφοι 4 έως 6

Άρθρο 9

Άρθρο 24

Άρθρο 10

Άρθρο 25

Άρθρο 11

Άρθρο 26

Άρθρο 12

Άρθρο 27 πρώτο και δεύτερο εδάφιο

—

Άρθρο 27 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 13

Άρθρο 28

Άρθρο 13α παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 29 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 13α παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 29 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 13α παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 29 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 13α παράγραφος 1 τρίτο και τέταρτο εδάφιο

Άρθρο 29 παράγραφος 1 τρίτο και τέταρτο εδάφιο

Άρθρο 13α παράγραφοι 2, 3 και 4

Άρθρο 29 παράγραφοι 2, 3 και 4

Άρθρο 13β

Άρθρο 30

Άρθρο 13γ

Άρθρο 31

Άρθρο 14

Άρθρο 32

Άρθρο 15

Άρθρο 33 παράγραφοι 1 έως 3

—

Άρθρο 33 παράγραφοι 4 έως 6

Άρθρο 16

Άρθρο 34

Άρθρο 17

Άρθρο 35

Άρθρο 18

Άρθρο 36

—

Άρθρο 37 έως 49

Άρθρο 19 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχεία α) έως γ)

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο δ) εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο δ) εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο δ) πρώτη και δεύτερη φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο δ) σημεία i) και ii)

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο ε) εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο ε) εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο ε) πρώτη, δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο ε) σημεία i), ii), iii) και iv)

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο στ)

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο στ)

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο ζ) εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο ζ) εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο ζ) πρώτη δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο ζ) σημεία i), ii) και iii)

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο η) εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο η) εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 1 στοιχείο η) πρώτη, δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 50 παράγραφος 1 στοιχείο η) σημεία i), ii), iii) και iv)

Άρθρο 19 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 19 παράγραφος 2 στοιχείο α)

Άρθρο 50 παράγραφος 2 στοιχείο α)

Άρθρο 19 παράγραφος 2 στοιχείο γ)

Άρθρο 50 παράγραφος 2 στοιχείο β)

Άρθρο 19 παράγραφος 2 στοιχείο δ)

Άρθρο 50 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 19 παράγραφος 4

Άρθρο 50 παράγραφος 3

Άρθρο 21 παράγραφοι 1 έως 3

Άρθρο 51 παράγραφοι 1 έως 3

Άρθρο 21 παράγραφος 4

—

—

Άρθρο 51 παράγραφος 4

Άρθρο 22 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 52 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 22 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 52 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 22 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 52 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο στοιχεία α) και β)

Άρθρο 22 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 52 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 22 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 52 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 22 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 52 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 22 παράγραφοι 3 έως 5

Άρθρο 52 παράγραφοι 3 έως 5

Άρθρο 22α παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 53 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 22α παράγραφος 1 πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 53 παράγραφος 1 στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 22α παράγραφος 2

Άρθρο 53 παράγραφος 2

Άρθρο 23

Άρθρο 54

Άρθρο 24

Άρθρο 55

Άρθρο 24α

Άρθρο 70

Άρθρο 25 παράγραφος 1

Άρθρο 56 παράγραφος 1

Άρθρο 25 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 56 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 25 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο πρώτη, δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 56 παράγραφος 2 πρώτο εδάφιο στοιχεία α), β), γ) και δ)

Άρθρο 25 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 56 παράγραφος 2 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 25 παράγραφος 3

Άρθρο 56 παράγραφος 3

Άρθρο 26

Άρθρο 57

—

Άρθρο 58 έως 67

Άρθρο 27 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 68 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 27 παράγραφος 1 πρώτη περίπτωση

—

Άρθρο 27 παράγραφος 1 δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 68 παράγραφος 1 στοιχεία α), β), γ)

Άρθρο 27 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 68 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 27 παράγραφος 2 πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 68 παράγραφος 2 στοιχεία α) και β)

Άρθρο 28 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 69 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 28 παράγραφοι 3 και 4

—

Άρθρο 28 παράγραφοι 5 και 6

Άρθρο 69 παράγραφοι 3 και 4

Άρθρο 29

Άρθρο 71

Άρθρο 30

Άρθρο 72

Άρθρο 31

Άρθρο 73

Άρθρο 32

Άρθρο 74

Άρθρο 33 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

—

Άρθρο 33 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 75 παράγραφος 1

Άρθρο 33 παράγραφος 2

Άρθρο 75 παράγραφος 1

Άρθρο 33 παράγραφος 3

Άρθρο 75 παράγραφος 3

—

Άρθρο 75 παράγραφος 4

Άρθρο 34

Άρθρο 76

Άρθρο 35

Άρθρο 77

—

Άρθρα 78 έως 82

Άρθρο 36 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο εισαγωγική λέξη

Άρθρο 83 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 36 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 83 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο στοιχεία α) και β)

Άρθρο 36 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο τελικές λέξεις

Άρθρο 83 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 36 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 83 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 36 παράγραφος 2

Άρθρο 83 παράγραφος 2

Άρθρο 37

Άρθρο 84

Άρθρο 38

Άρθρο 85

Άρθρο 39

Άρθρο 86

Άρθρο 40

Άρθρο 87

Άρθρο 41 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 88 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 41 παράγραφος 1 πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 88 παράγραφος 1 στοιχεία α) και β)

Άρθρο 41 παράγραφος 1 τελική φράση

Άρθρο 88 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 41 παράγραφος 2

Άρθρο 88 παράγραφος 2

Άρθρο 42 εισαγωγική λέξη

Άρθρο 89 εισαγωγική φράση

Άρθρο 42 πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 89 στοιχεία α) και β)

Άρθρο 42 τελική φράση

Άρθρο 89 εισαγωγική φράση

Άρθρο 43

Άρθρο 90

Άρθρο 44 παράγραφοι 1 έως 3

—

—

Άρθρο 91 παράγραφοι 1 έως 4

Άρθρο 45

Άρθρο 92

Άρθρο 46 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 93 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

—

Άρθρο 93 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 46 πρώτο εδάφιο πρώτη περίπτωση

—

Άρθρο 46 πρώτο εδάφιο δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 93 παράγραφος 2 στοιχείο α)

Άρθρο 46 πρώτο εδάφιο πέμπτη περίπτωση

—

Άρθρο 46 δεύτερο εδάφιο

—

—

Άρθρο 93 παράγραφος 2 στοιχείο β)

—

Άρθρο 93 παράγραφοι 3 έως 8

Άρθρο 47

Άρθρο 94

—

Άρθρο 95

Άρθρο 48

Άρθρο 96

Άρθρο 49 παράγραφοι 1 έως 3

Άρθρο 97 παράγραφοι 1 έως 3

Άρθρο 49 παράγραφος 4

—

—

Άρθρο 98 έως 100

Άρθρο 50 παράγραφος 1

Άρθρο 101 παράγραφος 1

—

Άρθρο 101 παράγραφοι 2 έως 9

Άρθρο 50 παράγραφοι 2 έως 4

Άρθρο 102 παράγραφοι 1 έως 3

Άρθρο 50 παράγραφος 5 εισαγωγική φράση

Άρθρο 102 παράγραφος 4 εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 5 πρώτη, δεύτερη, τρίτη και τέταρτη περίπτωση

Άρθρο 102 παράγραφος 4 στοιχεία α), β), γ) και δ)

Άρθρο 50 παράγραφος 6 εισαγωγική φράση και στοιχεία α) και β)

Άρθρο 102 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 6 στοιχείο β) πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 102 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 50 παράγραφος 6 στοιχείο β) τελική φράση

Άρθρο 102 παράγραφος 5 δεύτερο και τρίτο εδάφιο

Άρθρο 50 παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 103 παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 7 πρώτο εδάφιο πρώτη και δεύτερη περίπτωση

Άρθρο 103 παράγραφος 1 στοιχεία α) και β)

Άρθρο 50 παράγραφος 7 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 103 παράγραφος 2 εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 7 δεύτερο εδάφιο πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 103 παράγραφος 2 στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 50 παράγραφος 7 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 103 παράγραφος 3

Άρθρο 50 παράγραφος 8 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 103 παράγραφος 4

Άρθρο 50 παράγραφος 8 δεύτερο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 103 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 50 παράγραφος 8 δεύτερο εδάφιο πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 103 παράγραφος 5 πρώτο εδάφιο στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 50 παράγραφος 8 τρίτο εδάφιο

Άρθρο 103 παράγραφος 6

Άρθρο 50 παράγραφος 8 τέταρτο εδάφιο

Άρθρο 103 παράγραφος 5 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 50 παράγραφος 8 πέμπτο εδάφιο

Άρθρο 103 παράγραφος 7

Άρθρο 50 παράγραφος 8 έκτο εδάφιο

—

Άρθρο 50 παράγραφοι 9 έως 11

Άρθρο 104 παράγραφοι 1 έως 3

—

Άρθρο 105

Άρθρο 50α παράγραφος 1 εισαγωγική φράση

Άρθρο 106 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 50α παράγραφος 1 στοιχείο α εισαγωγική φράση

Άρθρο 106 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο εισαγωγική φράση

Άρθρο 50α παράγραφος 1 στοιχείο α) πρώτη, δεύτερη και τρίτη περίπτωση

Άρθρο 106 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο στοιχεία α), β) και γ)

Άρθρο 50α παράγραφος 1 στοιχείο β)

Άρθρο 106 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 50α παράγραφος 2

Άρθρο 106 παράγραφος 2

Άρθρο 51 παράγραφοι 1 και 2

Άρθρο 107 παράγραφοι 1 και 2

—

Άρθρο 107 παράγραφος 3

Άρθρο 52 παράγραφος 1

Άρθρο 108 παράγραφος 1 πρώτο εδάφιο

Άρθρο 52 παράγραφος 2

Άρθρο 108 παράγραφος 1 δεύτερο εδάφιο

Άρθρο 52 παράγραφος 3

Άρθρο 108 παράγραφος 2

—

Άρθρο 108 παράγραφοι 3 έως 6

Άρθρο 52α

Άρθρο 109 παράγραφοι 1 και 2

—

Άρθρο 109 παράγραφοι 3 και 4

Άρθρο 52β παράγραφος 1

Άρθρο 110 παράγραφος 1

Άρθρο 52β παράγραφος 2

—

Άρθρο 52β παράγραφος 3

Άρθρο 110 παράγραφος 2

Άρθρο 53α

Άρθρο 111

Άρθρο 53β παράγραφος 1

Άρθρο 112 παράγραφος 1

Άρθρο 53β παράγραφος 2

Άρθρο 112 παράγραφος 2

—

Άρθρο 112 παράγραφος 3

Άρθρο 54

Άρθρο 113 παράγραφος 1

Άρθρο 55

Άρθρο 113 παράγραφος 2

Άρθρο 56 παράγραφος 1

Άρθρο 113 παράγραφος 3

Άρθρο 56 παράγραφος 2

—

Άρθρο 57

—

—

Άρθρο 114

Άρθρο 58

Άρθρο 116 παράγραφος 2

—

Άρθρο 115

—

Άρθρο 116 παράγραφος 1

—

Άρθρα 117 και 118

Άρθρο 59

Άρθρο 119

Παράρτημα I σχεδιαγράμματα A και B

Παράρτημα I σχεδιαγράμματα A και B

Παράρτημα I σχεδιάγραμμα Γ

—

Παράρτημα ΙΙ

Παράρτημα ΙΙ

—

Παράρτημα ΙΙΙ

—

Παράρτημα IV

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις
Πηγή Απαίτηση

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
Πηγή Απαίτηση

Συνδεδεμένα ζητήματα

Συνδέσεις
Τύπος σύνδεσης Ζήτημα
is related to Imported: OGAW-Richtlinie (UCITS) 2009/65/EG (CELEX:02009L0065-20260416)