59. Die zuständigen Behörden sollten die Geschäftsmodellanalyse auch heranziehen, um die …

Die zuständigen Behörden sollten die Geschäftsmodellanalyse auch heranziehen, um die aufsichtlichen Auswirkungen von Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (GW-/TF-Risiken), die mit dem Geschäftsmodell des Instituts verknüpft sind, zu bewerten. In diesem Zusammenhang sollten die zuständigen Behörden die von den GW-/TF-Aufsichtsbehörden erhaltenen Informationen heranziehen, um ihre Feststellungen aus der laufenden Aufsicht zu ergänzen und zu bewerten, ob sie Anlass zu aufsichtlichen Bedenken bezüglich des GW-/TF-Risikos geben. Wenn die Bewertung erkennen lässt, dass das Geschäftsmodell des Instituts Anlass zu aufsichtlichen Bedenken bezüglich des GW-/TF-Risikos gibt, sollten die zuständigen Behörden das Ergebnis der aufsichtlichen Bewertung des Geschäftsmodells der GW-/TF-Aufsichtsbehörde mitteilen. 15F¹⁶

¹⁶ Gemäß den EBA-Leitlinien für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch zwischen den für die prudenzielle Aufsicht zuständigen Behörden, den für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständigen Aufsichtsbehörden und zentralen Meldestellen gemäß der Richtlinie 2013/36/EU (EBA/GL/2021/15).

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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