265. Die zuständigen Behörden sollten all diese Faktoren parallel und nicht isoliert betrachten und …

Die zuständigen Behörden sollten all diese Faktoren parallel und nicht isoliert

Tabelle 8. Aufsichtliche Erwägungen für die Vergabe eines Scores für sonstige Risiken

Erwägungen in Bezug auf die Risiko- Aufsichtliche Erwägungen in Bezug auf das Angemessenheit des Score Beurteilung inhärente Risiko Risikomanagements und der Kontrollen

• • Die Art der Tätigkeiten beinhaltet • Das Risikomanagement Angesichts der Höhe kein wesentliches Risiko/ein sehr und die Kontrollen der des inhärenten geringes Verhaltensrisiko. Wertpapierfirma stehen in Risikos sowie • Das Zinsänderungsrisiko aus Einklang mit ihrer angesichts des Geschäften des Anlagebuchs ist allgemeinen Strategie und Risikomanagements nicht wesentlich/sehr gering. Risikobereitschaft. 1 und der Kontrollen • Andere operationelle Risiken, • Der organisatorische liegt ein geringes die nicht von den Rahmen ist solide und Risiko einer Eigenmittelanforderungen der sieht eine eindeutige wesentlichen Säule 1 abgedeckt sind, Aufgabenverteilung und prudentiellen insbesondere IKT-Risiken sowie spezifische Management-Auswirkung auf die regulatorische, rechtliche und und Kontrollfunktionen Wertpapierfirma vor. steuerliche Risiken, sind nicht vor. wesentlich/sehr gering. • Die Systeme für die Messung, Überwachung Angesichts der Höhe • Die Art der Tätigkeiten beinhaltet und Meldung sind des inhärenten ein geringes bis mittleres angemessen. Risikos sowie Verhaltensrisiko. angesichts des • Es besteht ein geringes bis Risikomanagements mittleres Zinsänderungsrisiko 2 und der Kontrollen aus Geschäften des Anlagebuchs. liegt ein mittleres bis • Es bestehen geringe bis mittlere geringes Risiko einer sonstige operationelle Risiken, wesentlichen die nicht von den prudentiellen Eigenmittelanforderungen der Auswirkung auf die Säule 1 abgedeckt sind. Wertpapierfirma vor.

Angesichts der Höhe • Die Art der Tätigkeiten beinhaltet • Das Risikomanagement des inhärenten ein mittleres bis hohes und die Kontrollen der

angesichts des • Es besteht ein mittleres bis hohes ihrer allgemeinen Risikomanagements Zinsänderungsrisiko aus Strategie und 3 und der Kontrollen Geschäften des Anlagebuchs. Risikobereitschaft liegt ein mittleres bis • Es bestehen mittlere bis mittlere gegebenenfalls nicht hohes Risiko einer sonstige operationelle Risiken, gerecht. wesentlichen die nicht von den • Der organisatorische prudentiellen Eigenmittelanforderungen der Rahmen sieht keine Auswirkung auf die Säule 1 abgedeckt sind. eindeutige Wertpapierfirma vor. Aufgabenverteilung und

Angesichts der Höhe • Die Art der Tätigkeiten beinhaltet keine spezifischen des inhärenten ein hohes Verhaltensrisiko. Management- und Risikos sowie • Es besteht ein hohes Kontrollfunktionen vor. angesichts des Zinsänderungsrisiko aus • Die Systeme für die 4 Risikomanagements Geschäften des Anlagebuchs. Messung, Überwachung und der Kontrollen • Es bestehen hohe sonstige und Meldung sind nicht liegt ein hohes Risiko operationelle Risiken, die nicht ausreichend oder nicht einer wesentlichen von den hinreichend kohärent, prudentiellen Eigenmittelanforderungen der einige Risiken werden Auswirkung auf die Säule 1 abgedeckt sind. nicht ordnungsgemäß Wertpapierfirma vor. überwacht oder gemeldet.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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