| Er is een laag risico op een significante prudentiële impact op 1 de beleggingsonderneming, gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • • • • | risicobeheersing De aard van de activiteiten • Het beheer en impliceert geen wezenlijk beheersing van risico/uiterst laag beleggingsonderneming gedragsrisico. en haar algehele De blootstelling aan strategie renterisico uit activiteiten risicobereidheid zijn buiten de elkaar handelsportefeuille is niet overeenstemming. wezenlijk/zeer laag. • Het organisatiekader Het niveau van andere robuust met operationele risico’s die duidelijke toewijzing worden gedekt door de verantwoordelijkheden pijler 1-vereisten, en specifieke beheers-waaronder met name ICT- controlefuncties. risico’s en regelgevings-, • Meting, monitoring juridische en fiscale rapportagesystemen risico’s, is niet geschikt. wezenlijk/zeer laag. De aard van de activiteiten impliceert een laag tot | de de en met in is een van en en zijn |
| Er is een gemiddeld tot laag risico op een significante prudentiële 2 impact op de beleggingsonderneming, gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • • • | gemiddeld gedragsrisico. De blootstelling aan renterisico uit activiteiten buiten de handelsportefeuille is laag tot gemiddeld. Het niveau van andere operationele risico’s die niet worden gedekt door de pijler 1-vereisten, is laag tot gemiddeld. De aard van de activiteiten • Het beheer en impliceert een gemiddeld beheersing van | 86 de de |
| Er is een gemiddeld tot hoog risico op een significante prudentiële 3 impact beleggingsonderneming, op de | • | tot hoog gedragsrisico. beleggingsonderneming De blootstelling aan vergeleken met renterisico uit activiteiten algehele strategie buiten handelsportefeuille de is risicobereidheid met elkaar zijn | haar en niet in |
| gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • • | gemiddeld tot hoog. overeenstemming, Het niveau van andere indien relevant. operationele risico’s die • Het organisatiekader niet worden gedekt door heeft geen duidelijke de pijler 1-vereisten, is toewijzing gemiddeld tot hoog. verantwoordelijkheden of specifieke beheers-De aard van de activiteiten controlefuncties. impliceert een hoog • De systemen voor | van en |
| Er is een hoog risico op een significante prudentiële impact op 4 de beleggingsonderneming, gezien het niveau van inherent risico en het risicobeheer en de risicobeheersing. | • • | gedragsrisico. meting, monitoring De blootstelling aan rapportage zijn niet renterisico uit activiteiten toereikend of consistent buiten de genoeg, sommige handelsportefeuille is worden niet naar hoog. behoren gemonitord Het niveau van andere gerapporteerd. operationele risico’s die niet worden gedekt door de pijler 1-vereisten, is hoog. | en risico’s of 87 |