| Tabelul 8. Considerații de supraveghere | | pentru atribuirea unui punctaj pentru | alte riscuri Considerații legate | 78 de |
| Punctaj Opinia de de risc supraveghere | Considerații • • | referitoare la riscul gestionarea inerent Natura activităților implică un • risc nesemnificativ/un risc de conduită foarte scăzut. Expunerea la riscul de rată a | și controalele adecvate Există coerență conducerea și controalele firmei de investiții strategia sa generală | între și și |
| Există un risc scăzut de impact prudențial semnificativ asupra 1 firmei de investiții, | | dobânzii care decurge din activitățile din afara portofoliului • de tranzacționare nu este semnificativă/foarte scăzută. | apetitul pentru risc. Cadrul organizațional solid, cu o alocare responsabilităților | este clară a și cu |
| având în vedere nivelul de risc inerent și gestionarea și controlul. | • • | Nivelul altor riscuri operaționale care nu sunt acoperite de pilonul 1, inclusiv, în special, riscul TIC, • precum și riscurile de reglementare, juridice și fiscale, nu este semnificativ/foarte scăzut. Natura activităților implică un | funcții specifice gestionare și control. Sistemele de măsurare, monitorizare și raportare sunt adecvate. | de |
| Există un risc mediu - scăzut de impact prudențial 2 semnificativ asupra firmei de investiții, având în vedere nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și controlul. | • • • | risc de conduită scăzut până la mediu. Expunerea la riscul de rată a dobânzii care decurge din activitățile din afara portofoliului de tranzacționare este scăzută spre medie. Nivelul altor riscuri operaționale care nu sunt acoperite de pilonul 1 este scăzut spre mediu. Natura activităților implică un • | Există deficiențe | în |
| Există un risc mediu ridicat de impact prudențial 3 semnificativ firmei de investiții, asupra | • | risc de conduită mediu spre ridicat. Expunerea la riscul de rată a dobânzii activitățile din care afara decurge portofoliului din | gestionarea și controlul firmei de investiții comparație cu strategia generală pentru risc, și cu dacă apetitul | în sa este |
| având în vedere nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și controlul. | • | de tranzacționare este medie spre ridicată. • Nivelul altor riscuri operaționale care nu sunt acoperite de pilonul 1 este mediu spre ridicat. | cazul. Cadrul organizațional dispune de o alocare a responsabilităților de funcții specifice gestionare și control. | nu clară sau de |
| 4 Există un risc ridicat de impact prudențial semnificativ asupra | • | Natura activităților implică un • risc de conduită ridicat. | Sistemele de măsurare, monitorizare și raportare | 79 |
| firmei de investiții, având în vedere nivelul de risc inerent, precum și gestionarea și controlul. | • • | Expunerea la riscul de rată a dobânzii care decurge din activitățile din afara portofoliului de tranzacționare este ridicată. Nivelul altor riscuri operaționale care nu sunt acoperite de pilonul 1 este ridicat. | nu sunt suficiente suficient de coerente, unele riscuri nu monitorizate sau raportate în mod corespunzător. | sau sunt 80 |