| 8. táblázat. Az egyéb kockázatokra vonatkozó megfontolások | pontszám hozzárendelésével | kapcsolatos felügyeleti A megfelelő irányítással | 80 és |
| Kockázati Felügyeleti pontszám vélemény | Az eredendő kockázattal kapcsolatos megfontolások | ellenőrzésekkel kapcsolatos megfontolások | |
| • | A tevékenységek jellege nem • lényeges kockázatot/nagyon alacsony üzletviteli kockázatot | A befektetési vállalkozás vezetése és ellenőrzései, valamint átfogó stratégiája | |
| A befektetési vállalkozásra • gyakorolt jelentős prudenciális hatás 1 kockázata alacsony, figyelembe véve az eredendő kockázat • szintjét, valamint az irányítást és az ellenőrzéseket. | jelent. A nem kereskedési könyvi tevékenységekből eredő kamatlábkockázatnak való • kitettség nem jelentős/nagyon alacsony. Az 1. pillér alá nem tartozó egyéb működési kockázatok – különösen az IKT - kockázat, • valamint a szabályozási, jogi és költségvetési kockázatok – szintje nem jelentős/nagyon alacsony. | és kockázatvállalási hajlandósága összhangban áll egymással. A szervezeti keret szilárd, felelősségi egyértelmű elosztásával, valamint a célzott irányítási és ellenőrzési funkciókkal. A mérési, nyomonkövetési és jelentéstételi rendszerek megfelelőek. | a körök |
| A befektetési • vállalkozásra gyakorolt jelentős prudenciális hatás • 2 kockázata közepesen alacsony, figyelembe véve az eredendő kockázat szintjét, valamint a • vezetést és az ellenőrzéseket. | A tevékenységek jellege alacsony-közepes magatartási kockázattal jár. A nem kereskedési könyvi tevékenységekből eredő kamatlábkockázatnak való kitettség alacsony és közepes közötti. Az 1. pillér alá nem tartozó egyéb működési kockázatok szintje alacsony vagy közepes. | | |
| Az eredendő • kockázat szintjét, valamint az irányítást és • kontrollokat 3 figyelembe véve közepesen magas a kockázata annak, • hogy jelentős prudenciális hatást | A tevékenységek jellege • közepes vagy magas üzletviteli kockázatot jelent. A nem kereskedési könyvi tevékenységekből eredő kamatlábkockázatnak való kitettség közepes vagy magas. Az 1. pillér alá nem tartozó egyéb működési kockázatok szintje közepes vagy magas. | A befektetési vállalkozás általános stratégiájához adott esetben kockázatvállalási hajlandóságához hiányosságok tapasztalhatók befektetési vállalkozás irányításában kontrollmechanizmusaiban. | és képest a és |