| • | kontroller Verksamhetens art innebär • Det är överensstämmelse icke-väsentlig risk/mycket låg mellan uppföranderisk. värdepappersföretagets | |
| Det finns en låg risk för • betydande tillsynsrelaterad 1 inverkan på värdepappersföretaget med beaktande av • inneboende risknivå samt riskhantering och kontroller. | Exponeringen för ränterisk till styrning och kontroller följd av verksamhet utanför och dess övergripande handelslagret är inte strategi och riskaptit. väsentlig/mycket låg. • Den organisatoriska Nivån på andra operativa ramen är stabil med risker som inte omfattas av ansvarsfördelning pelare 1, särskilt IKT-risker särskilda styr-samt regleringsmässiga, kontrollfunktioner. rättsliga och finanspolitiska • System för mätning, risker, är inte övervakning väsentlig/mycket låg. rapportering är lämpliga. | tydlig och och och |
| Det finns en låg till • medelhög risk för betydande tillsynsrelaterad • 2 inverkan på värdepappersföretaget med beaktande av den inneboende risken • samt riskhantering och kontroller. | Verksamhetens art innebär låg till medelhög uppföranderisk. Exponeringen för ränterisk till följd av verksamhet utanför handelslagret är låg till medelhög. Nivån på andra operativa risker som inte omfattas av pelare 1 är låg till medelhög. | |
| Det finns en medelhög • till hög risk för betydande tillsynsrelaterad • 3 inverkan på värdepappersföretaget med beaktande av den inneboende risken • samt riskhantering och kontroller. | Verksamhetens art innebär • Det finns brister medelhög till hög värdepappersföretagets uppföranderisk. riskhantering Exponeringen för ränterisk till kontroller i förhållande följd av verksamhet utanför dess övergripande handelslagret är medelhög till strategi och riskaptit. hög. • Den organisatoriska Nivån på andra operativa ramen saknar en risker som inte omfattas av ansvarsfördelning pelare 1 är medelhög till hög. särskilda styr-kontrollfunktioner. | i och till tydlig eller och |
| Det finns en hög risk • 4 för tillsynsrelaterad betydande • | Verksamhetens art innebär • Systemen för mätning, hög Exponeringen uppföranderisk. för ränterisk till övervakning rapportering och är inte | |
| inverkan på värdepappersföretaget med tanke på nivån på | följd av verksamhet utanför tillräckliga eller tillräckligt handelslagret är hög. konsekventa, och vissa | 79 |
| den inneboende risken • samt riskhanteringen och kontrollerna. | Nivån på andra operativa risker övervakas eller risker som inte omfattas av rapporteras inte pelare 1 är hög. ordentligt. | 80 |