| • | mechanismy Z povahy činností vyplývá • Řízení a kontrolní nevýznamné riziko / velmi mechanismy investičního | |
| Vzhledem k úrovni inherentního rizika • a k řízení a kontrolním 1 mechanismům existuje nízké riziko • významného obezřetnostního dopadu na investiční podnik. | nízké riziko chování. podniku jsou v souladu Expozice úrokovému riziku s jeho celkovou strategií investičního portfolia není a rizikovým apetitem. významná / je velmi nízká. • Organizační rámec Úroveň dalších operačních spolehlivý s rizik, na něž se nevztahuje pilíř rozdělením odpovědností 1, včetně zejména rizik specializovanými řídícími v oblasti IKT, jakož i kontrolními funkcemi. regulačních, právních a • Systémy fiskálních rizik, není významná monitorování a vykazování / je velmi nízká. jsou přiměřené. | je jasným a a měření, |
| Vzhledem k úrovni • inherentního rizika a k řízení a kontrolním • 2 mechanismům existuje středně nízké riziko významného • obezřetnostního dopadu na investiční podnik. | Z povahy činností vyplývá nízké až střední riziko chování. Expozice úrokovému riziku investičního portfolia je nízká až střední. Úroveň dalších operačních rizik, na něž se nevztahuje pilíř 1, je nízká až střední. | |
| Vzhledem k úrovni • inherentního rizika a k řízení a kontrolním 3 mechanismům středně vysoké existuje riziko • | Z povahy činností vyplývá • Řízení a kontrolní střední až vysoké riziko mechanismy investičního chování. podniku vykazují Expozice investičního úrokovému portfolia je střední riziku nedostatky s jeho celkovou ve strategií srovnání | a |
| významného obezřetnostního • dopadu na investiční podnik. | až vysoká. případně rizikovým Úroveň dalších operačních apetitem. rizik, na něž se nevztahuje pilíř • Organizační 1, je střední až vysoká. postrádá jasné rozdělení odpovědnosti | rámec nebo |
| Vzhledem k úrovni • inherentního rizika 4 a k řízení a kontrolním • mechanismům existuje vysoké riziko významného obezřetnostního | Povaha činností s sebou nese specializované řídící vysoké riziko chování. kontrolní funkce. Expozice úrokovému riziku • Systémy měření, investičního portfolia je monitorování a podávání vysoká. zpráv nejsou dostatečné nebo dostatečně | a 72 |
| dopadu na investiční • podnik. | Úroveň dalších operačních konzistentní, některá rizik, na něž se nevztahuje pilíř nejsou řádně sledována 1, je vysoká. nebo hlášena. | rizika 73 |