| Quadro 8. Considerações de supervisão | relativas à atribuição de uma notação Considerações | dos outros riscos relativas | 80 à |
| Notação Opinião do Considerações do risco supervisor | relativas ao risco inerente | gestão e aos controlos adequados | |
| • | A natureza das atividades • representa um risco de conduta não significativo ou muito baixo. | Existe coerência por um lado, a gestão controlos da empresa | entre, e os de |
| Existe um nível baixo • de risco de impacto prudencial 1 significativo na empresa de investimento, tendo • em conta o nível de risco inerente, a gestão e os controlos. | A exposição ao risco de taxa de juro resultante de atividades não incluídas na carteira de negociação não é significativa ou é muito baixa. • O nível de outros riscos operacionais não abrangidos pelo Pilar 1, nomeadamente o risco para as TIC e os riscos regulamentares, jurídicos e fiscais, não é significativo ou é • muito baixo. | investimento e, por a sua estratégia apetência pelo globais. O quadro organizacional robusto, com atribuição clara responsabilidades funções de gestão controlo específicas. Os sistemas de medição, monitorização e são adequados. | outro, e risco é uma das e e de reporte |
| Existe um nível • médio-baixo de risco de impacto prudencial • 2 significativo na empresa de investimento, tendo em conta o nível de • risco inerente, a gestão e os controlos. | A natureza das atividades representa um risco de conduta baixo a médio. A exposição ao risco de taxa de juro resultante de atividades não incluídas na carteira de negociação é baixa a média. O nível de outros riscos operacionais não abrangidos pelo Pilar 1 é baixo a médio. | | |
| Existe um nível • médio-elevado de risco de impacto prudencial • 3 significativo na empresa de investimento, tendo em conta o nível de • risco inerente, a gestão e os controlos. | A natureza das atividades • representa um risco de conduta médio a elevado. A exposição ao risco de taxa de juro resultante de atividades não incluídas na carteira de negociação é média a elevada. O nível de outros riscos • operacionais não abrangidos pelo Pilar 1 é médio a elevado. | Existem deficiências gestão e nos controlos empresa de investimento em comparação sua estratégia e apetência pelo risco globais, pertinente. O quadro organizacional carece de uma atribuição clara responsabilidades | na da com a se das ou de |
| Existe um nível • 4 elevado de risco de impacto prudencial significativo na • empresa de | A natureza das atividades representa um risco de conduta elevado. • A exposição ao risco de taxa de juro resultante de atividades | funções de gestão controlo específicas. Os sistemas de medição, monitorização e reporte | e de 81 |
| investimento, tendo em conta o nível de risco inerente, a • gestão e os controlos. | não incluídas na carteira de negociação é elevada. O nível de outros riscos operacionais não abrangidos pelo Pilar 1 é elevado. | não são suficientes suficientemente coerentes e alguns não são corretamente monitorizados ou reportados. | ou riscos 82 |