+265. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …

265. Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne …

Kompetentingos institucijos turėtų atsižvelgti į visus šiuos veiksnius lygiagrečiai, o ne atskirai, ir suprasti rizikos, kuriai netaikomi 1 ramsčio nuosavų lėšų reikalavimai, veiksnius.

8 lentelė. Priežiūriniai analizės kriterijai, pagal kuriuos skiriamas kitos rizikos balas

Rizikos Priežiūros institucijos balas nuomonė•Būdingosios rizikos analizės kontrolės kriterijai Veiklos pobūdis susijęs su • nereikšminga rizika arba labaiTinkamų valdymo priemonių analizės kriterijai Investicinės valdymas ir kontrolėsir įmonės
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 1 priemones, kyla maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• •maža elgesio rizika. Palūkanų normos rizika, kylanti dėl ne prekybos knygos veiklos, nėra reikšminga arba yra labai • maža. Kita į 1 ramstį neįtraukta operacinė rizika, visų pirma IRT rizika, taip pat reguliavimo, teisinė ir fiskalinė rizika, nėra • reikšminga arba yra labai maža.priemonės dera bendrąja strategija norima prisiimti rizika. Organizacinė sistema tvirta, atsakomybės yra aiškiai paskirstytos yra numatytos valdymo bei kontrolės funkcijos. Vertinimo, stebėsenos pranešimo sistemos tinkamos.su jos ir yra sritys ir ir yra
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 2 priemones, kyla vidutinė arba maža reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• • • •Veiklos pobūdis susijęs su maža arba vidutine elgesio rizika. Palūkanų normos rizika, kurią lemia ne prekybos knygos veikla, yra maža arba vidutinė. Su procesais ir sistemomis susijusios kitos operacinės rizikos, neįtrauktos į 1 ramstį, lygis yra mažas arba vidutinis. Veiklos pobūdis susijęs su •Jei aktualu, investicinės73
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 3 priemones, kyla vidutinė arba didelė reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• •vidutine arba didele elgesio rizika. Palūkanų normos rizika, kurią lemia ne prekybos knygos veikla, yra vidutinė arba didelė. Su procesais ir sistemomis • susijusios kitos operacinės rizikos, neįtrauktos į 1 ramstį, lygis yra vidutinis arba didelis.įmonės valdymas kontrolės priemonės nedera su jos bendrąja strategija ir prisiimti rizika. Organizacinėje sistemoje atsakomybės sritys aiškiai paskirstytos numatytos valdymo kontrolės funkcijos.ir norima nėra ir nėra bei
Atsižvelgiant į būdingos rizikos lygį, valdymą ir kontrolės 4 priemones, kyla didelė reikšmingo prudencinio poveikio investicinei įmonei rizika.• • •Veiklos pobūdis susijęs su didele • elgesio rizika. Palūkanų normos rizika, kurią lemia ne prekybos knygos veikla, yra didelė. Kitos operacinės rizikos, neįtrauktos į 1 ramstį, lygis yra didelis.Vertinimo, stebėsenos pranešimo sistemos nepakankamos arba nepakankamai nuoseklios, kai kurių rūšių rizika tinkamai stebima arba apie ją nepranešama.ir yra nėra 74

1. Apžvalga

,

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai

3. Susiję standartai

Standartai
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/