| Punktacja Pogląd nadzorczy ryzyka | • | Czynniki związane z jakością Czynniki związane z ryzykiem zarządzania i m echanizmów nieodłącznym kontroli Charakter działalności wskazuje • Zarządzanie na nieistotne lub bardzo niskie mechanizmy kontroli | i |
| Istnieje niskie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy ostrożnościowej na 1 firmę inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • • • | ryzyko postępowania . firmy inwestycyjnej Ekspozycja na ryzyko stopy jej ogólna strategia procentowej wynikające z apetyt na r yzyko działalności w ramach portfela sobą spójne. niehandlowego jest nieistotna • Ramy organizacyjne lub bardzo niska. solidne, przewidują Poziom pozostałych rodzajów podział obowiązków ryzyka oper acyjnego specjalne komórki nieobjętych filarem 1, w tym w zarządzania i kontroli. szczególności ryzyka • Systemy pomiaru związanego z ICT oraz ryzyka monitorowania regulacyjnego, prawnego i oraz sprawozdawczości podatkowego, jest nieistotny jego zakresie lub bardzo niski. odpowiednie. Charakter działalności | oraz i są ze są jasny i ds. i ryzyka w są |
| Istnieje średni o niskie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy 2 ostrożnościowej na | • | wskazuje, że ryzyko postępowania jest niskie do średniego . Ekspozycja na ryzyko stopy procentowej wynikające z | |
| firmę inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i | • | działalności w ramach portfela niehandlowgo jest niska do średniej . Poziom innych rodzajów ryzyka operacyjnego nieobjętych | 80 |
| mechanizmów kontroli. | | filarem 1 jest niski do średni ego. | |
| Istnieje średni o wysokie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy 3 ostrożnościowej firmę inwestycyjną, na | • • | Charakter działalności • W zarządzaniu wskazuje, że ryzyko mechanizmach kontroli postępowania jest średnie do firmy inwestycyjnej wysokiego. występują Ekspozycja na ryzyko stopy niedociągnięcia procentowej działalności w ramach wynikające portfela z strategii stosunku i do apetytu jej | i w ogólnej na |
| uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • | niehandlowego jest średnia do ryzyko. wysok iej . • W Poziom innych rodzajów ryzyka organizacyjnych operacyjnego nieobjętych jasnego podziału filarem 1 jest średni do obowiązków wysokiego. specjalnych komórek zarządzania i kontroli. | ramach brakuje lub ds. |
| Istnieje wysokie ryzyko wystąpienia istotnego wpływu z perspektywy ostrożnościowej na 4 firmę inwestycyjną, uwzględniając poziom ryzyka nieodłącznego oraz zarządzania i mechanizmów kontroli. | • • • | Charakter działalności wskazuje • Systemy pomiaru, na wysokie ryzyko monitorowania i postępowania . sprawozdawczości Ekspozycja na ryzyko stopy wystarczające lub procentowej wynikające z wystarczająco spójne, działalności w ramach portfela niektóre rodzaje ryzyka niehandlowego jest wysoka. nie są odpowiednio Poziom innych rodzajów ryzyka monitorowane lub operacyjnego nieobjętych zgłaszane. filarem 1 jest wysoki. | nie są 81 |