+14. Der Anhang wird wie folgt geändert: a. Die Fußnote 12 erhält folgende Fassung: „In dieser …

14. Der Anhang wird wie folgt geändert: a. Die Fußnote 12 erhält folgende Fassung: „In dieser …

Der Anhang wird wie folgt geändert:

  • a. Die Fußnote 12 erhält folgende Fassung:
„In dieser Spaltewirdangegeben,obdie für eine Drittlandsbehördegeltenden

Vorschriften hinsichtlich der einschlägigen Bestimmungen der Richtlinie 2013/36/EU (1),

(Leitlinien für Kollegien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung) vom 16. Dezember 2019 (JC 2019 81).

der Richtlinie Richtlinie 2014/59/EU(EU)(4)2015/2366 (2), sowie der Verordnungder Richtlinie (EU) (EU) 2023/11142015/849 (3), der (5) bewertet wurden.“
b. Die folgende Tabelle wird nachderTabellebetreffenddieaustralische Aufsichtsbehörde(Australian PrudentialRegulation Authority)eingefügt:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGGRUNDSATZ KONZEPT VERTRAULICHEN INFORMATIONEN1 DERGRUNDSATZ GEHEIMHALTUNGS-2 BERUFLICHE PFLICHTGRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENFÜRBESCHRÄNKUNGENVERTRAULICHER INFORMATIONENGRUNDSATZ 4 DIE WEITERGABEINFORMATIONEN VERSTÖSSENZUSÄTZLICHE SANKTIONEN GEGEN PFLICHTENGESAMTBEWE RTUNG BEI BEWERTUNG
AUSTRALIEN (3) Teil Teil Australian des Transaction Reports and Bekämpfung1 Artikel 11 GesetzesArtikel5 und 212 zur vonTeil und Gesetzes11 224Artikel 121, 184 Teil des AML- 129, Artikel des11, Artikel 125 bis Artikel 134 und 212 Absatz 3 AML-GesetzesTeil Gesetzes11 des AML-Teil und Artikel Gesetzes11, Artikel Teil 15, 198 des121 AML-Gleichwertig
Analysis Centre Geldwäsche (AUSTRAC) Terrorismusfinanzier ung https://www.aus trac.gov.au/ Gesetz)(AML/CTF-und von 2006Artikel australischen Verhaltenskodex den Dienst Gesetzes öffentlichen von15 des öffentlichen (Artikel über den Dienst 1999)13für des
  • c. Die Tabelle betreffend die chinesische Aufsichtsbehörde für Banken und Versicherungen erhält folgende Fassung:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGGRUNDSATZ KONZEPT VERTRAULICHEN INFORMATIONEN1 DERGRUNDSATZ BERUFSGEHEIMNIS2GRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENFÜRBESCHRÄNKUNGENVERTRAULICHER INFORMATIONENGRUNDSATZ 4 DIE WEITERGABEINFORMATIONEN VERSTÖSSENZUSÄTZLICHE SANKTIONEN GEGEN PFLICHTENGesamtbewert ung BEI 8
CHINA (1) (4) Verwaltungsvorschri ften National Berufsgeheimnis Financial und Regulatory Geheimhaltung Administration (ARPSC), (NFRA) Beamtengesetz Volksrepublik (CSL, des VRzum zur Verordnung Präsidenten China,Kapitel 10 der China der 2003)Artikel der über Bankenregulierung -aufsicht Verordnung Präsidenten VR Artikel Artikel Beamtengesetzes Volksrepublik (CSL) Artikel und Verwaltungsvorschrifte n und (ARPSC) Vorläufige der Finanzaufsicht Verwaltung entsandtem Vorläufige der Finanzaufsicht Verwaltung Vertragspersonal Vorschriften Umgang Geheimhaltung entsandtes und der Gesetz Bankenaufsicht Volksrepublik Artikel Staatsentschädigungsge setz China,Volksrepublik die China, Artikel zum zur nationalen nationalen Vertragspersonal NFRA-Zentrale der11 des Gesetzes Artikel China Gesetzes Bankenregulierung und und (LBRS, des Artikel der Verwaltungsvorschrift 2006) en Berufsgeheimnis 14 und zur 59 des (ARPSC) der China 63, Kapitel 10 32 der Berufsgeheimnis Geheimhaltung Maßnahmen NFRA zur von Personal Maßnahmen NFRA zur von zum mit für Personal über die der China, 43 Volksrepublik Artikel 411 des über die -aufsicht (LBRS) 59 der zum und GeheimhaltungArtikel Verordnung Volksrepublik über von Regierungsinformatio nen herausgegeben Staatsrat Jahr Artikel der Verwaltungsvorschrift en Berufsgeheimnis zur (ARPSC) Artikel des Bankenregulierung und Beamtengesetz Volksrepublik (CSL, Verordnung Bestrafung Beamten Verwaltungsbehörden (2007) Zivilprozessordnung der China, 68 Strafprozessordnung der China, Gesetz Verwaltung Steuererhebung Volksrepublik Artikelzum14 und 15 der der China die Weitergabe (RDGI, vom im 2007) 63, Artikel 77 und Geheimhaltung 6, 11 und 14 Gesetzes über die -aufsicht (LBRS) der China 2018) über die von von Volksrepublik Artikel 67 und Volksrepublik Artikel 54 über die der der China, 6Artikel Gesetzes Bankenregulierung und Artikel Verwaltungsvorschrift en Berufsgeheimnis zur (ARPSC) Beamtengesetz Volksrepublik (CSL, Verordnung Bestrafung Beamten Verwaltungsbehörden (2007)43 des über die -aufsicht (LBRS) 77 und 78 zum Geheimhaltung China 2018) über von vonGleichwertig der und der die 9
  • d. Die Tabelle betreffend die Zentralbank von Montenegro erhält folgende Fassung:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGGRUNDSATZ KONZEPT VERTRAULICHEN INFORMATIONEN1 DERGEHEIMHALTUNGS-GRUNDSATZ 2 BERUF LICHE PFLICHTGRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENBESCHRÄNKUNGEN FÜRINFORMATIONENGRUNDSATZ 4 DIE WEITERGABE VERTRAULICHERVERSTÖSSENZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN SANKTIONEN PFLICHTENGEGEN 10Gesamtbewert ung BEI
MONTENEGRO (1), (3) Artikel84Absatz 1 desArtikel und84 Absätze 1 2 des GesetzesArtikel 237, 245 und 344 des GesetzesArtikel Artikel84 Absatz 3; 76 und 76a desArtikel Strafgesetzbuches280 desGleichwertig
Zentralbank von Gesetzes Montenegro Zentralbank www.cbcg.me Montenegroüber die von (CBML)über von Artikeldie Zentralbank Montenegro 203, 204, 344,über Kreditinstitute (LCI)Gesetzes Zentralbank Montenegroüber die von (CBML)Artikel Gesetzes Zentralbank84 des über vondie
Artikel Artikel Gesetzes Kreditinstitute203 344und des über (LCI)353 Gesetzes Kreditinstituteund 354 des über (LCI)Artikel Bankengesetzes Artikel Gesetzes107 des 6 und 9 des über den RatMontenegro Artikel Regelwerks Geheimhaltung(CBML) 26 des zur
Artikel über (LDS)den3des Gesetzes Datenschutzfür Artikel undFinanzstabilität 29 Absätze 2, 3 35 desArtikel Gesetzes Bekämpfung126 des zur der
Artikel Gesetzes Zahlungssysteme54des überEinlagensicherungsges etzes Artikel336 und 347Geldwäsche
Artikel Regelwerks Geheimhaltung 4014/14-2-2010 30. 4014/84-3 25.Mai März2des zur (0101-vom 2011, 0101-vom 2016, 0101-des Kreditinstitute Artikel Gesetzes staatliche RechnungsprüfungGesetzes über (LCI) 10 und 11 des über die11
8380-4/2018 6.Novembervom 2018)Artikel Gesetzes Bekämpfung134 des zur der
Artikel112desGeldwäsche

Gesetzes zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzieru ng (OGM 110/23, 65/24) (Gesetz zur Bekämpfung der Geldwäsche)

  • e. Die folgende Tabelle wird nach der Tabelle betreffend die Zentralbank von Montenegro eingefügt:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGGRUNDSATZ KONZEPT DER VERTRAULICHEN INFORMATIONEN1GRUNDSATZ 2 BERUF LICHE GEHEIMHALTUNGS-PFLICHTGRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENBESCHRÄNKUNGENVERTRAULICHER INFORMATIONENGRUNDSATZ4 INFORMATIONEN FÜR DIE WEITERGABE GEGENZUSÄTZLICHE SANKTIONEN VERSTÖSSENBEI PFLICHTENGesamtbewertung
PERU (1), (2), (3), (4)Artikel Gesetzes140 des Nr. 26702Artikel 6 der Vorschriften zumArtikel 144, 152, 153, 182, 359, 376,Artikel politischen97 der Artikel Strafgesetzbuchs165 desGleichwertig
Aufsichtsbehörde für Banken, Versicherungen und– Gesetz Finanz-Versicherungssyste meAllgemeines über die und undSchutz vertraulicher Informationen, die mit Aufsichtsbehörden und internationalen381 des Gesetzes Nr. 26702 – Allgemeines Gesetz über die Finanz- undVerfassung Artikel Gesetzes –AllgemeinesPerus von 376 des Artikel Nr. 26702 Nr. zurPeru 27588 Festlegung1, 4 Gesetz – Gesetz von12
Pensionsfondsverw alter (SBS)Organisationsgesetz derSBSOrganisationen ausgetauscht werden (SBS-DIR-Versicherungssyste me und OrganisationsgesetzGesetz Finanz-Versicherungssysteüber die Verboten und Unvereinbarkeiten fürBeamteund und
https://www.sbs.g ob.pe/Artikel Gesetzes Zentralbank, Gesetzesdekret 26123 Artikel Gesetzes Transparenz den öffentlichen Informationen Gesetz41 des über 17 des über und Zugang zu Nr. 27806die die nNr. –SBS-653-02) Artikel 17, 140, 142, 143, 143A und 376 des Gesetzes Nr. 26702 – Allgemeines Gesetz über die Finanz- und Versicherungssyste me und Organisationsgesetz der SBSder SBS Artikel 17 und 18 des Gesetzes Nr. 27806 (konsolidierte Fassung des Präsidialdekrets 021-2019-JUS)me Organisationsgesetz der Artikel des Nr. konsolidierte Fassung Präsidialdekrets 021-2019-JUS, Gesetz Transparenz den öffentlichen Informationen Artikel Gesetzes – Fassung Präsidialdekrets 004-2019-JUS (Gesetz allgemeine Verwaltungsverfahr en) Artikel Vorschriften Schutz Informationen, mit Aufsichtsbehörden und Organisationen ausgetauscht werden SBS-653-02) Artikel gesetzesvertretend en über Nachrichtensystem (SINA) nationale für Nachrichtendienste (DINI) Artikel Gesetzes – Fassung Präsidialdekrets 004-2019 Gesetz allgemeine Verwaltungsverfahr enkonsolidierte konsolidierteDekrets (LPAG)und öffentliche Bedienstete SBS für Rahmen 17 und 18 vertraglichen Gesetzes Vereinbarung 27806 – Dienstleistungen den des Artikel Richtlinie über die SBS-653-02 und (Vorschriften Zugang zu Schutz Informationen, mit Aufsichtsbehörden 87 des und Nr. 27444 Organisationen ausgetauscht des werden) über 8.4 der zum vertraulicher die internationalen (SBS-DIR-36 des Nr. 1141 das nationale und die Direktion 87 des Nr. 27444 des – JUS-überPersonen,sowie die einer Staat erbringen 6 der SBS-SBS-DIR-zum vertraulicher die internationalenim für 13 14
  • f. Die Tabelle betreffend die Nationalbank von Serbien erhält folgende Fassung:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGINFORMATIONENGRUNDSATZ KONZEPT VERTRAULICHEN1 DERGEHEIMHALTUNGS-GRUNDSATZ 2 BERUF LICHE PFLICHTGRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENFÜRGRUNDSATZ 4 BESCHRÄNKUNGEN DIE WEITERGABE VERTRAULICHER INFORMATIONENZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN SANKTIONEN VERSTÖSSEN GEGEN PFLICHTENGesamtbewer tung BEI
SERBIEN (1), (3) Artikel und Nationalbank über von Serbien von der www.nbs.rs Nr.86a 2 des die Serbien Republik 72/2003,NationalbankAbsätze 1 Gesetzes (Amtsblatt Serbien,Artikel und über von der Republik Nr. 72/2003,86a Absätze 3 4 des Gesetzes die Nationalbank Serbien (Amtsblatt Serbien,Artikel 65 und 70 des Gesetzes über die Nationalbank von Serbien (Amtsblatt der Republik Serbien, Nr. 72/2003,Artikel Gesetzes Nationalbank Serbien Republik Nr.65 des über die von (Amtsblatt der Serbien, 72/2003,Artikel 240 des Strafgesetzbuches Artikel 98 des Gesetzes über DatenschutzGleichwertig den
Nr. Nr. Gesetz, Nr. Nr. Nr. Nr.55/2004, 85/2005 Nr. 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015– sonstiges 44/2010, undNr. 55/2004, Nr. 85/2005 Gesetz, Nr. 76/2012, Nr. 106/2012, Nr. 14/2015, Nr. 40/2015– sonstiges Nr. 44/2010, undNr. 55/2004, Nr. 85/2005 – sonstiges Gesetz, Nr. 44/2010, Nr. 76/2012, Nr. 106/2012, Nr. 14/2015, Nr. 40/2015 undNr. Nr. sonstiges Nr. Nr. Nr. Nr.55/2004, 85/2005 – Gesetz, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015,Artikel 120 und Artikel 118 Punkt des Gesetzes Prävention von Geldwäsche Terrorismusfinanzieund 1551 zur
Entscheidung Verfassungsgerichts, Nr. Nr.44/2018 19/2025)des undEntscheidung Verfassungsgerichts, Nr. 44/2018 Nr. 19/2025)des undEntscheidung des Verfassungsgerichts, Nr. 44/2018 und Nr. 19/2025)Nr. Entscheidung Verfassungsgerichts, Nr. Nr.40/2015 und des 44/2018 und 19/2025)rung (Amtsblatt Republik Serbien, Nr. 113/2017, Nr. 91/2019, Nr. 153/2020,der
Artikel des (Amtsblatt Serbien, Nr. Nr.9b Bankengesetzes 91/2010 14/2015)Nr.und Artikel 46 der Republik 107/2005, undArtikel Artikel 2, Artikel Artikel Bankengesetzes (Amtsblatt Serbien,9b, Artikel 46, 47 Absätze 1 und 48 und 103 Absatz 2 des der Republik Nr. 107/2005,Artikel 8, Artikel 9b, Artikel 49, Artikel 103 Absatz 2 und Artikel 112 des Bankengesetzes (Amtsblatt der Republik Serbien, Nr. 107/2005,Artikel Artikel und Bankengesetzes (Amtsblatt Republik8, Artikel 9b, 47; Artikel 49 Artikel 51b des der Serbien,Nr. 92/2023, Nr. 94/2024 Nr. 19/2025)und
Artikel Gesetzes von Terrorismusfinanzierun g (Amtsblatt Republik Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. Nr.112a Geldwäsche 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 19/2025)Serbien,des zur Prävention und der undNr. 91/2010 Nr. 14/2015) Gesetz Rechnungsprüfung, Artikel 2 sowieund über die 29 Absätze 1 und Artikel 38Nr. 91/2010 und Nr. 14/2015) Artikel 94 des Gesetzes zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierun g (Amtsblatt der Republik Serbien, Nr. 113/2017, Nr. 91/2019, Nr. 153/2020, Nr. 92/2023, Nr. 94/2024 und Nr. 19/2025)Nr. Nr. Nr. Artikel Gesetzes Prävention Geldwäsche Terrorismusfinanzieru ng Republik Nr. Nr. Nr. Nr. Nr. Nr.107/2005, 91/2010 und 14/2015); 112a des zur von und (Amtsblatt der Serbien, 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 und 19/2025)16
  • g. Die folgenden Tabellen werden nach der Tabelle betreffend die amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (American Securities and Exchange Commission) eingefügt:
BEWERTETE UMFANG DER BEHÖRDE BEWERTUNGVERTRAULICHEN INFORMATIONENGRUNDSATZ KONZEPT1 DERGEHEIMHALTUNGS-GRUNDSATZ 2 BERUF LICHE PFLICHTGRUNDSATZ 3 VERWENDUNG VERTRAULICHER INFORMATIONENGRUNDSATZ 4 BESCHRÄNKUNGEN FÜR DIE WEITERGABE VERTRAULICHER INFORMATIONEN Artikel 348 Absatz1ZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN SANKTIONEN VERSTÖSSEN GEGEN PFLICHTENGesamtbewe rtung BEI
VEREINIGTES (1), (2), (3), (4) Artikel KÖNIGREICH 4 des348 GesetzesAbsätze 2 und überArtikel 5, 6348 Absätze 1, und 8 des GesetzesArtikel 349 des Gesetzes überdes Gesetzes über FinanzdienstleistungeArtikel 352 Gesetzes überdesGleichwertig
Financial Finanzdienstleistungen Conduct und Authority 2000-märkte(FSMA) vonüber Finanzdienstleistungen und-märkte (FSMA)Finanzdienstleistungen und -märkte (FSMA) Teil II, Artikel 7 dern und -märkte (FSMA) Teil II und Artikel Artikel 5 Absätze4, 5Finanzdienstleistung en und -märkte (FSMA)
(FCA) Artikel Bankengesetzes https://www.fc 2009 a.org.uk/89Ldes vonAnhang des Finanzdienstleistungen und Artikel Bankengesetzes 200917A Absatz 23 Gesetzes über -märkte (FSMA) 89L des vonVerordnung von 2001 (Offenlegungsverordnun g) zum Gesetz über Finanzdienstleistungen und -märkte (FSMA) von 2000 (Offenlegung vertraulicher Informationen) Verordnungen von 2019 über das öffentliche Register, die Offenlegung von Informationen und die Zusammenarbeit (Finanzdienstleistungen) (Änderung) (Austritt aus der EU)und 6 sowie Artikel der Offenlegungsverordn ung Finanzaufsichtsbehör de des Vereinigten Königreichs (Financial Conduct Authority) Handbuch Mitarbeiter Artikel 348 Absatz7 – für 117
VEREINIGTES (1), (2), (3), (4) Artikel KÖNIGREICH 4 des348 GesetzesAbsätze 2 und überArtikel 5, 6348 Absätze 1, und 8 des GesetzesArtikel 349 des Gesetzes überdes Gesetzes über FinanzdienstleistungeArtikel 352 Gesetzes überdesGleichwertig
Prudential Finanzdienstleistungen Regulation und Authority (Teil 2000 der Bank of England) Artikel Bankengesetzes (PRA) 2009-märkte89L(FSMA) von des vonüber Finanzdienstleistungen und Anhang des Finanzdienstleistungen-märkte (FSMA) 17A Absatz 23 Gesetzes überFinanzdienstleistungen und -märkte (FSMA) Teil II, Artikel 7 der Verordnung von 2001 (Offenlegungsverordnun g) zum Gesetz übern und -märkte (FSMA) Teil II und Artikel Artikel 5 Absätze und 6 sowie Artikel der Offenlegungsverordn4, 5 7Finanzdienstleistung en und -märkte (FSMA)
https://www.ba nkofengland.co. uk/und Artikel Bankengesetzes 2009-märkte (FSMA) 89L des vonFinanzdienstleistungen und 2000 -märkte (Offenlegung (FSMA) von vertraulicher Informationen) Verordnungen von 2019 über das öffentliche Register, die Offenlegung von Informationen und die Zusammenarbeit (Finanzdienstleistungen) (Änderung) (Austritt aus der EU)ung Verhaltenskodex der Bank of England18 19

1. Übersicht

,

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

Anforderungen

3. Zugehörige Standards

Standards
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/