+14. El anexo se modifica como sigue: a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto …

14. El anexo se modifica como sigue: a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto …

El anexo se modifica como sigue:

a. la nota a pie de página 12 se sustituye por el texto siguiente:

«Esta columna indica si las disposiciones aplicables a una autoridad de un tercer país se han evaluado con respecto a las disposiciones pertinentes de la Directiva 2013/36/UE (1), la Directiva (UE) 2015/2366 (2), la Directiva (UE) 2015/849 (3), la Directiva 2014/59/UE (4) y el Reglamento (UE) 2023/1114 (5)».

b. Después del cuadro relativo a la Autoridad Australiana de Regulación Prudencial, se inserta el cuadro siguiente:

AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN

PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

1 DE

SECRETO

OBLIGACIÓN

PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL

PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

RESTRICCIONES REVELACIÓN

PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

SANCIONES DE

INFORMACIÓN ADICIONAL EN INCUMPLIMIENTO OBLIGACIONES

EVALUACIÓN GLOBAL CASO

AUSTRALIA (3) Parte parte Centro sección Australiano Informes y de Ley

1, 11, de

sección 212, prevención

5, y de la

Parte 121, Ley

184 AML

11, secciones Parte y 224, de la secciones sección sección

11, 125 a 129, 134 y 212,

Parte AML

11 de la Ley

Parte 121 sección AML

11, secciones y parte 15, 198, de

Equivalente la Ley

Análisis de del Transacciones capitales (AUSTRAC, por financiación sus siglas en terrorismo inglés) (Ley

blanqueo AML,

de y de la del de 2006 por sus

apartado AML

3, de la Ley

Sección de servicios Australia de

conducta la

15 del de públicos (sección Ley de servicios

Código

los de 13

https://www.aus siglas

inglés)

públicos

de 1999)

trac.gov.au/

c. El cuadro relativo a la Comisión de Regulación Bancaria y de Seguros de China se sustituye por el siguiente:

AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN

PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

1 DE

SECRETO

OBLIGACIÓN

PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL

PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

RESTRICCIONES REVELACIÓN

PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

SANCIONES DE

INFORMACIÓN ADICIONAL EN INCUMPLIMIENTO OBLIGACIONES

EVALUACIÓN GLOBAL CASO 8

CHINA (1) (4) Normas administrativas Administración sobre Nacional de profesional Regulación confidencialidad Financiera (ARPSC, (NFRA, por sus siglas siglas en inglés) capítulo

el secreto por 10

y la sus inglés),

Artículo la China y (LBRS, inglés, Presidente República China,

República supervisión

11 de la Ley de Artículo Popular de sobre regulación Artículo bancaria ARPSC por sus siglas en Orden del de la Popular de 2006)

11 de la LBRS 59 de las

Artículos Reglamento República China revelación información gubernamental por inglés,

14 y 15 del de la Popular de sobre la de (RDGI, sus siglas en emitido por el

Artículo Artículos las Ley públicos República China

ARPSC

43 de la 77 y 78 de funcionarios de la Popular (CSL, 2018)

LBRS Equivalente de de

Ley públicos República de sus Orden Presidente

de China siglas

funcionarios del

de la Popular (CSL, por en inglés, de la

Artículo de Artículo y ARPSC

la CSL artículo

14 y artículo 59 63, capítulo 10 32 de las

Consejo 2007) Artículo artículo ARPSC

de Estado en 63, 77 de las

Reglamento sanciones funcionarios de la (2007)

los Administración

sobre a los públicos organismos

República de

China

Popular de 2003)

Medidas de administración personal de Medidas de administración personal Normas gestión confidencialidad personal de de NFRA Artículo supervisión la China Artículo compensación de de

la NFRA servicios la NFRA servicio la sede República la República China

provisionales relativas a la de en comisión provisionales relativas a la de contratado sobre la de la para el en comisión y contratado central de la 43 de la Ley de bancaria de Popular de 4 de la Ley de estatal Popular

Artículos la Ley públicos República China Reglamento sanciones funcionarios de la (2007) Artículos Ley civil Popular Artículo de penal Popular Artículo administración tributaria República China

LBRS los Administración enjuiciamiento

6, 11 y 14 de de funcionarios de la Popular de (CSL, 2018) sobre a los públicos organismos de 67 y 68 de la de enjuiciamiento de la República de China 54 de la Ley de la República de China 6 de la Ley de de la Popular de

d. El cuadro relativo al Banco Central de Montenegro se sustituye por el siguiente:

AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN

PRINCIPIO CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

1 DE

OBLIGACIÓN

PRINCIPIO 2 DE SECRETO PROFESIONAL

PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

RESTRICCIONES

REVELACIÓN

PRINCIPIO 4 A LA DE LA INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

SANCIONES

INCUMPLIMIENTO DE

INFORMACIÓN ADICIONAL EN DE OBLIGACIONES

EVALUACIÓN GLOBAL CASO

MONTENEGRO (1), (3) Artículo apartado Banco Central de Montenegro Ley www.cbcg.me de (CBML, en

del Montenegro inglés)

84, Banco por

1, de la Central sus siglas

Artículo 1 y 2, Banco Montenegro Artículos 344, LCI

84, apartados de la Ley del Central de 203, 204, 353 y 354 de la

Artículos 237, 245 y 344 de la LCI

Artículo apartado artículos la Artículo bancaria

ley

84, 3; 76 y 76 bis de CBML 107 de la Ley

Artículo Código Artículo CBML Artículo Código

280 del Penal 84 de 26 del normativo

Equivalente

Artículo artículo de crédito siglas

entidades en

203 344 (LCI, inglés)

y de la Ley de por sus

Artículos del Estabilidad Artículo 2,

6 y 9 de la Ley Consejo de Financiera 29, apartados y 35, de la Ley de

( Rulebook materia Artículo AML

) en de secreto 126 de

la Ley

Artículo secreto por inglés)

sus

3 de siglas

de la Ley de datos (LDS, en

protección depósitos Artículos la

LCI

de 336 y 347 de

Artículo del

sistema

de la Ley de pagos

Artículos Ley

10 y 11 de la que rige la

Artículo normativo en (0101-4014/14-2-

materia

del Código ( Rulebook ) de secreto

auditoría Artículo AML

estatal 134 de la Ley

2010, de 30 de mayo de 2011; 0101-

4014/84-3, de 25 de marzo de 2016; 0101-8380-4/2018, de 6 de noviembre de 2018)

Artículo 112 de la Ley de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (OGM [siglas en inglés de Boletín Oficial de Montenegro] 110/23, 65/24) (Ley AML, por sus siglas en inglés)

e. Después de la tabla relativa al Banco Central de Montenegro, se añade la siguiente tabla:

AUTORIDAD ÁMBITO DE LA EVALUADA EVALUACIÓN

PRINCIPIO CONCEPTO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

PRINCIPIO 2 OBLIGACIÓN DE SECRETO PROFESIONAL

PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

RESTRICCIONES LA LA

CONFIDENCIAL

PRINCIPIO 4 A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN

INCUMPLIMIENTO DE

INFORMACIÓN SANCIONES

ADICIONAL OBLIGACIONES

EN CASO DE

EVALUACIÓN GLOBAL

PERÚ (1), (2), (3), (4)

Artículo Ley

140 de 26702 – Ley

Artículo 6 de las Normas para

Artículos 144, 152, 153, 182, 359, 376 y

Artículo Constitución

97 de la

Artículo Código

165 del Penal del

Equivalente

Superintendencia de Banca, Seguros y

General Financiero

del Sistema y del

proteger la información

381 de la Ley 26702 – Ley General del

Política

del Perú

Perú

Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS)

Sistema y Orgánica Artículo

de Seguros de la 41 de la

SBS Ley

confidencial intercambiada con los reguladores y las organizaciones

Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la SBS

Artículo Ley General Financiero

376 de la 26702 – Ley del Sistema y del

Artículos Ley establece prohibiciones

27588:

1 y 4 de Ley que e

https://www.sbs.g ob.pe/

del DL. Artículo de Acceso Información – Ley

Banco Central, 26123 17 de la Transparencia a la Pública 27806

Ley y

internacionales (SBS-DIR-SBS-653-02) Artículos 17, 140, 142, 143, 143-A y 376 de la Ley 26702 – Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgánica de la SBS

Artículos 17 y 18 de la Ley 27806 (TUO D.S. 021-2019-JUS)

Sistema y Orgánica Artículo Ley D.S. Ley Transparencia Acceso Información Artículo 27444 004-2019-JUS General Procedimiento Administrativo) Artículo Normas proteger información confidencial intercambiada los organizaciones internacionales (SBS-DIR-SBS-653-02) Artículo Decreto 1141 Sistema Inteligencia la Nacional Inteligencia Artículo 27444 n.º Ley Procedimiento Administrativo General

Dirección

de Seguros de la SBS 17, 18 de la 27806 – TUO 021-2019-JUS, de y a la Pública 87 de la Ley – TUO D.S. (Ley del 8.4 de las para la con reguladores y las 36 del Legislativo sobre el Nacional de (SINA) y de (DINI) 87 de la Ley — TUO D.S. 004-2019-JUS del (LPAG)

incompatibilidades de servidores así personas presten Estado cualquier modalidad contractual Artículo Directiva SBS-653-02 (Normas proteger información confidencial intercambiada los organizaciones internacionales)

funcionarios como reguladores

y públicos, de las que servicios bajo 6 de la SBS-DIR-para la con y

al las 13

f. El cuadro relativo al Banco Nacional de Serbia se sustituye por el siguiente:

AUTORIDAD ÁMBITO DE LA PRINCIPIO 1 PRINCIPIO 2 PRINCIPIO 3 PRINCIPIO 4 INFORMACIÓN EVALUACIÓN

EVALUADA EVALUACIÓN

CONCEPTO INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

OBLIGACIÓN SECRETO

DE PROFESIONAL

USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

RESTRICCIONES A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

LA LA

ADICIONAL SANCIONES CASO INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES

DE 14

GLOBAL EN

SERBIA (1), (3) Artículo apartados Banco Nacional Ley de Serbia de Serbia Oficial www.nbs.rs de Serbia, 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, y 19/2025)

del

Banco de ley,

86 1 (Boletín la n.º 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 del

bis , y 2, de la Nacional República 72/2003, – y Tribunal 44/2018

Artículo apartados Ley del de Serbia Oficial de Serbia 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, y 19/2025)

86 bis , 3 y 4, de la Banco Nacional (Boletín de la República n.º 72/2003, 85/2005 – ley, 44/2010, 106/2012, 40/2015 y del Tribunal 44/2018

Artículos 65 y 70 de la Ley del Banco Nacional de Serbia (Boletín Oficial de la República de Serbia, n.º 72/2003, 55/2004, 85/2005 – otra ley, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 y decisión del Tribunal Constitucional, 44/2018 y 19/2025) Artículo 8, artículo 9

Artículo del Serbia de Serbia, 55/2004, otra 76/2012, 14/2015, decisión Constitucional, 44/2018 Artículo

65 de la Ley Banco Nacional (Boletín Oficial la República de n.º 72/2003, 85/2005 ley, 44/2010, 106/2012, 40/2015 del Tribunal y 19/2025) 8,

de – y

Artículo Código Artículo de Artículo artículo punto de blanqueo capitales financiación terrorismo

240 Penal 98 de secreto de 120 118, 51, de prevención de y de (Boletín

del y del

Equivalente la Ley datos la Ley del la

Artículo artículo bancos de la Serbia, 91/2010

46 (Boletín República n.º

9 ter y 14/2015)

y de la Ley de Oficial de 107/2005,

Artículo artículo apartados artículo 103, Ley de Oficial

9 ter , 46, artículo 47, 1 y 2, 48 y artículo apartado 2, de la bancos (Boletín de la República

ter , artículo 49, artículo 103, apartado 2, y artículo 112 de la Ley de bancos (Boletín Oficial de la República de Serbia,

artículo artículo y Ley Oficial de 107/2005,

9 ter , 47, artículo artículo 51 ter de de bancos (Boletín de la República Serbia, n.º 91/2010

49 la y

Oficial República n.º 91/2019, 92/2023, 19/2025)

de la de 113/2017, 153/2020, 94/2024

Serbia, y

Artículo Ley blanqueo de la terrorismo

prevención financiación

112 de

bis de la del capitales y del (Boletín

de Serbia, 91/2010

n.º 107/2005, y 14/2015)

n.º 107/2005, 91/2010 y 14/2015) Artículo 94 de la Ley de prevención del

14/2015) Artículo Ley blanqueo

112 bis de de prevención de capitales

la del

Oficial de Serbia, 91/2019, 92/2023, 19/2025)

la n.º 153/2020, 94/2024

República 113/2017, y

Artículo y 2, y Ley de

29, apartados 1 artículo 38 de la auditoría

blanqueo de capitales de la financiación del terrorismo (Boletín Oficial de la República de Serbia, n.º 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 y 19/2025)

y del (Boletín República n.º 91/2019, 92/2023, 19/2025)

de la financiación terrorismo Oficial de de Serbia, 113/2017, 153/2020, 94/2024

la y

g. Se insertan las siguientes tablas después de la tabla relativa a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos:

AUTORIDAD ÁMBITO DE EVALUADA LA EVALUACIÓN

INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

PRINCIPIO CONCEPTO

1 DE

OBLIGACIÓN SECRETO

PRINCIPIO 2 DE PROFESIONAL

PRINCIPIO 3 USO DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL

PRINCIPIO 4 RESTRICCIONES A REVELACIÓN DE INFORMACIÓN CONFIDENCIAL Sección 348,

LA LA

INFORMACIÓN ADICIONAL SANCIONES CASO INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES

EVALUACIÓN GLOBAL EN

REINO UNIDO (1), (2), (3), (4) Sección Autoridad de subsecciones Ley de

348, mercados

2 y 4, y de la

Sección subsecciones de la

348, FSMA 1, 5, 6 y 8,

Sección 349 de la FSMA Parte II, sección 7, de

apartado 1, de FSMA

Sección 352 FSMA

de la Equivalente

Conducta Financiera servicios 2000

(FSMA, financieros

por sus de

Anexo

17A,

Ley servicios de mercados financieros y de

Parte subsecciones II y sección 5 y

de 4,

(FCA, por sus siglas siglas en inglés) Sección https://www.fc bancaria a.org.uk/

en inglés) 89L de

de la Ley 2009

apartado FSMA Sección bancaria

23, de la 89L de la Ley de 2009

2000 (divulgación de información confidencial) Reglamento 2001 (el Reglamento de divulgación) Reglamentos de 2019 relativos al registro público, la divulgación de información y la cooperación (servicios financieros) (modificación) (salida la UE)

la sección 5 sección 7 Reglamento divulgación Manual para personal ( Handbook de la Autoridad Conducta Financiera (FCA) Sección 348,

y del de el ) de

REINO UNIDO (1), (2), (3), (4) Sección Autoridad de subsecciones Ley de

348, mercados

2 y 4, y de la

Sección subsecciones de la

348, FSMA 1, 5, 6 y 8,

Sección 349 de la FSMA Parte II, sección 7, de

apartado 1, de FSMA

Sección 352 FSMA

de la Equivalente

Regulación Prudencial (parte del servicios 2000

(FSMA) financieros

Anexo

17A,

Ley servicios de mercados financieros y de

Parte subsecciones II y sección 5 y

de 4,

Banco de Inglaterra) Sección bancaria (PRA, por sus siglas en inglés)

89L de

de la Ley 2009

apartado FSMA Sección bancaria

23, de la 89L de la Ley de 2009

2000 (divulgación de información confidencial) Reglamento 2001 (el Reglamento de

la sección 5 sección 7 Reglamento divulgación

y del de

https://www.ba

divulgación)

Código de conducta

nkofengland.co. uk/

Reglamentos de 2019 relativos al registro público, la divulgación de información y la cooperación (servicios financieros) (modificación) (salida la UE)

del Banco Inglaterra

17 18

1. Resumen

Título	Regulación

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos
Fuente	Requisito

3. Estándares relacionados

Estándares
Fuente	Requisito

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