+14. Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă : a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul …

14. Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă : a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul …

Anexa se modific ă dup ă cum urmeaz ă :

a. Nota de subsol 12 se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

„Aceast ă coloan ă indic ă dac ă dispozi ț iile aplicabile unei autorit ăț i dintr-o ț ar ă ter ță au fost

evaluate în raport

dispozi ț iile

relevante

din Directiva 2013/36/UE

(1), Directiva

(UE) 2015/2366 (2), Directiva (UE) 2015/849 (3), Directiva 2014/59/UE (4) ș i Regulamentul (UE) 2023/1114 (5).”

b. Urm ă torul tabel se insereaz ă dup ă tabelul referitor la Autoritatea australian ă de reglementare pruden ț ial ă :

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

OBLIGA PROFESIONAL

PRINCIPIUL 2 Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

INFORMA CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA Ț IILOR Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Ț CAZ

II EVALUARE GENERAL Ă DE A

AUSTRALIA (3) Partea ș Centrul sec australian rapoarte de pentru Legea

i partea

ț iunea

1 sec ț iunea 5 11 212 din din 2006

Partea sec 224 combaterea

ț iunile din

11 Partea 121, 184 ș i sec Legea privind sec sp ă l ă rii sec

11 ț iunile 125-129, ț iunea 134 ș i ț iunea 212

Partea privind sp

11 din Legea combaterea l ă rii banilor

Partea 11 sec ț iunea 121 ș partea 15 sec Legea ț iunea privind 198 din

Echivalent

tranzac ț ie ș i privind analiz ă sp (Australian finan Transaction terorismului Reports and privind Analysis Centre, sp AUSTRAC)

ă ă

l ă rii ță l ă rii

combaterea banilor ș i a rii (Legea combaterea banilor)

banilor

alineatul privind sp

(3) din Legea combaterea ă l ă rii banilor

combaterea sp banilor Sec ț iunea 15 din Codul de conduit serviciilor publice australiene

l ă rii ă al

https://www.aus trac.gov.au/

(sec ț iunea 13 din Legea din 1999 privind serviciile publice)

c. Tabelul privind Comisia de reglementare a sectorului bancar ș i de asigur ă ri din China se înlocuie ș te cu urm ă torul text:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

OBLIGA PROFESIONAL

PRINCIPIUL 2 Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

INFORMA CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA Ț IILOR Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Ț CAZ

II Evaluare general ă 7 DE A

CHINA (1) (4) Normele administrative Administra ț ia privind Na ț ional ă de profesional Reglementare confiden Financiar ă (ARPSC), (NFRA) Legea publici

secretul ș i ț ialitatea capitolul 10 func ț ionarilor din Republica

Articolul privind ș bancar Popular Ordinul RPC, Articolul

i supravegherea 2006)

11 din Legea Articolul reglementarea Articolul ă din Republica ă Chinez ă (LBRS, pre ș edintelui 14 ș i articolul

11 din LBRS 59 din ARPSC

Articolele Regulamentul Republicii Chineze divulgarea informa guvernamentale (RDGI, Consiliul

14 ș i 15 din Populare privind ț iilor emis de de Stat în

Articolul 43 din Articolele 77 – ARPSC Legea Republicii Populare Chineze privind func ț ionarii publici (CSL, 2018)

LBRS 78

Echivalent din

Popular (CSL, pre 2003)

Ordinul ș edintelui

ă Chinez ă RPC,

59 Articolul ș M NFRA personalului M NFRA personalului contractual Normele gestionarea confiden personalul contractual central Legea Populare privind bancar Legea Populare privind acordate articolul

din i articolul ă surile ă surile

CSL 63 capitolul 10 32 din ARPSC provizorii ale de administrare a deta ș at provizorii ale de administrare a privind ț ialit ăț ii pentru deta ș at ș i de la sediul al NFRA Republicii Chineze supravegherea ă , articolul 43 Republicii Chineze desp ă gubirile de stat, 4

2007) Articolul articolul Articolele din Legea Populare privind publici Regulamentul sanc func din administrative Codul civil Populare articolele Codul penal Populare articolul Legea Populare privind colect articolul

63, 77 din ARPSC 6, 11 ș i 14 LBRS Republicii Chineze func ț ionarii (CSL, 2018) privind ț ionarea ț ionarilor publici agen ț iile (2007) de procedur ă ă al Republicii Chineze, 67 ș i 68 de procedur ă ă al Republicii Chineze, 54 Republicii Chineze administrarea ă rii impozitelor, 6

Regulamentul privind sanc ț ionarea func ț ionarilor publici din agen ț iile administrative

(2007)

d. Tabelul referitor la Banca Central ă a Muntenegrului se înlocuie ș te cu urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO INFORMA CONFIDEN

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI ÎN DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

II Evaluare general ă CAZ A

MUNTENEGRU (1), (3) Articolul (1)

din

84 alineatul

Articolul alineatele

84 (1)-(2) din

Articolele 237, 245 ș i 344 din LCI

Articolul alineatul

84 (3);

Articolul 280 din Codul penal

Echivalent 9

Banca Central ă a Legea Muntenegrului Central www.cbcg.me Muntenegrului (CBML)

privind

Banca ă a

Legea Central Muntenegrului Articolele

privind Banca ă a 203, 204,

articolele CBML Articolul privind

76 ș i 76a din 107 din Legea b ă ncile

Articolul 84 din Articolul 26 din Cadrul de reglementare

privind

CBML

Articolul articolul privind credit

(LCI)

203 ș i 344 din Legea institu ț iile de

344,

353 ș i 354 din LCI

Articolele Legea pentru financiar

6 ș i 9 din privind Consiliul stabilitate ă

secretul Articolul 126 din Legea privind combaterea sp

ă l ă rii

Articolul privind secret

3 din Legea caracterul al datelor (LDS)

Articolul alineatele articolul

29 (2), (3) ș i 35 din Legea

banilor

Articolul privind pl

ăț

54 din Legea sistemul de

privind depozitelor Articolele

protec ț ia 336 ș i 347

Articolul de privind 4014/14-2-2010 30

reglementare mai

2 din Cadrul secretul (0101-din 2011, 0101-

din Articolele Legea de

stat

LCI 10 ș i 11 din privind auditul

4014/84-3 din

25 8380-4/2018 6

noiembrie

martie

2016, 0101-din 2018)

Articolul privind sp

134 din Legea combaterea l ă rii banilor

Articolul 112 din Legea privind prevenirea sp ă l ă rii banilor ș i a finan ță rii terorismului (OGM 110/23, 65/24) (Legea privind combaterea sp ă l ă rii banilor)

e. Dup ă tabelul referitor la Banca Central ă a Muntenegrului se introduce urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

PRINCIPIUL NO Ț IUNEA DE INFORMA Ț CONFIDEN Ț IALE

1 II

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

RESTRIC INFORMA

CONFIDEN

PRINCIPIUL 4 Ț II PRIVIND DIVULGAREA SANC Ț IILOR Ț IALE

INFORMA Ț II SUPLIMENTARE Ț IUNI ÎN CAZ DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț IILOR

Evaluare general ă

PERU (1), (2), (3), (4)

Articolul 140 din Legea nr. 26702

–

Articolul 6 din Normele privind

Articolele 144, 152, 153, 182, 359, 376,

Articolul Constitu

97 din Articolul ț ia politic ă Codul

165 din penal

Echivalent

Inspectoratul general al administratorilor b ă ncilor, asigur ă rilor ș i fondurilor de pensii (Superintendency of Bank, Insurance and Pension Fund

Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind Articolul 41 din Legea privind

SBS

protec ț ia informa ț iilor confiden ț iale schimbate cu autorit ăț ile de reglementare ș i organiza ț iile interna ț ionale (SBS-DIR-SBS-653-02)

381 din Legea nr. 26702 – Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind SBS Articolele 17 ș i 18 din Legea nr. 27806

a Republicii Articolul Legea Legea privind financiare asigur organic

Peru peruvian 376 din Articolele nr. 26702 – Legea general ă Legea sistemele interdic ș i de incompatibilit ă ri ș i Legea func ă privind SBS angaja precum

1, 4 din nr. 27588 – privind ț iile ș i ăț ile ț ionarilor ș i ț ilor publici, ș i ale

Administrators, SBS)

b ă ncile centrale, 26123

DL.

Articolele 17, 140, 142, 143, 143A, 376 din Legea nr. 26702

(TUO D.S. 021-2019-JUS)

Articolele Legea TUO

17, 18 din persoanelor nr. 27806 – presteaz D.S. 021-2019- statului

care ă servicii în baza

https://www.sbs.g ob.pe/

Articolul 17 din Legea privind transparen ț a ș i accesul la informa ț iile publice – Legea nr. 27806

– Legea general ă privind sistemele financiare ș i de asigur ă ri ș i Legea organic ă privind SBS

JUS, transparen accesul informa Articolul Legea TUO JUS procedura administrativ general Articolul alineatul Normele protec informa confiden schimbate autorit reglementare organiza interna DIR-SBS-653-02) Articolul Decretul nr. Sistemul de ș i de Articolul Legea TUO 2019-privind administrativ general

Informa Direc Informa

Legea privind oric ț a ș i contractuale la ț iile publice Articolul Directiva 87 din DIR-SBS-653-02 nr. 27444 – (Normele D.S. 004-2019- protec (Legea privind informa confiden ă schimbate ă ) autorit reglementare 8 organiza (4) din interna privind ț ia ț iilor ț iale cu ăț ile de ș i ț iile ț ionale (SBS-36 din legislativ 1141 privind Na ț ional ț ii (SINA) ț ia Na ț ional ă ț ii (DINI) 87 din nr. 27444 – D.S. nr. 004-JUS Legea procedura ă ă (LPAG)

ă rei modalit ăț 6 din SBS SBS-privind ț ia ț iilor ț iale cu ăț ile de ș i ț iile ț ionale)

i 12

f. Tabelul referitor la Banca Na ț ional ă a Serbiei se înlocuie ș te cu urm ă torul tabel:

AUTORITATE DOMENIUL DE EVALUAT Ă APLICARE AL EVALU Ă RII

CONFIDEN

PRINCIPIUL NO INFORMA

1 Ț IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

PRINCIPIUL 4 RESTRIC Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț

IILOR

Ț II Evaluare general ă ÎN CAZ A

SERBIA (1), (3) Articolul alineatele Legea Na ț (Monitorul

ional

privind

86a (1) ș i (2) din Banca ă a Serbiei Oficial al RS,

Articolul alineatele Legea Na ț ional (Monitorul

86a (3) ș i (4) din privind Banca ă a Serbiei Oficial al RS,

Articolele 65 ș i 70 din Legea privind Banca Na ț ional ă a Serbiei (Monitorul Oficial al RS, nr. 72/2003, 55/2004,

Articolul privind Na (Monitorul RS,

65 din Legea Banca ț ional ă a Serbiei Oficial al nr. 72/2003,

Articolul 240 Codul penal Articolul 98 Legea privind

din 13

din Echivalent

Banca nr. Na ț ional ă a 85/2005 Serbiei 44/2010, 106/2012, www.nbs.rs 40/2015 Constitu 44/2018

72/2003,

55/2004, – alt ă lege, 76/2012, 14/2015, ș i decizia Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

nr. 72/2003, 85/2005 44/2010, 106/2012, 40/2015 Constitu 44/2018

55/2004, – alt ă lege, 76/2012, 14/2015, ș i decizia Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

85/2005 – alt ă lege, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 ș i Decizia Cur ț ii Constitu ț ionale, 44/2018 ș i 19/2025) Articolul 8, articolul 9b,

55/2004, alt 76/2012, 14/2015, Decizia Constitu 44/2018

85/2005 – ă lege, 44/2010, 106/2012, 40/2015 ș i Cur ț ii ț ionale, ș i 19/2025)

confiden ț ialitatea datelor Articolul 120 articolul 118 punctul 51 din Legea privind prevenirea sp

ș i ă l ă rii

Articolul articolul privind (Monitorul nr. ș i 14/2015)

107/2005,

9b ș i 46 din Legea ă ncile Oficial al RS, 91/2010

Articolul articolul alineatele articolul articolul alineatul privind

9b, 46, articolul 47 (1) ș i (2), 48 ș i 103 (2) din Legea b ă ncile

articolul 49, articolul 103 alineatul (2) ș i articolul 112 din Legea privind b ă ncile (Monitorul Oficial al RS, nr. 107/2005, 91/2010

Articolul articolul articolul articolul articolul privind (Monitorul

8, 9b, 47; 49 ș i 51b din Legea b ă ncile Oficial al

banilor ș i finan terorismului (Monitorul Oficial RS, nr. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 19/2025)

ță rii al ș i

Articolul privind sp ă finan (Monitorul nr. 153/2020, 94/2024

l ă 113/2017,

prevenirea rii banilor ță rii

112a din Legea ș i terorismului Oficial al RS, 91/2019, 92/2023, ș i 19/2025)

(Monitorul nr. 107/2005, ș i 14/2015) Articolul alineatele Legea ș i articolul

Oficial al RS, 91/2010 29 (1) ș i (2) din privind auditarea 38

ș i 14/2015) Articolul 94 din Legea privind prevenirea sp ă l ă rii banilor ș i finan ță rii terorismului (Monitorul Oficial al RS, nr. 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 ș i 19/2025)

RS, 91/2010 Articolul Legea prevenirea banilor terorismului (Monitorul RS, 91/2019, 92/2023, 19/2025)

nr. 107/2005, ș i 14/2015); 112a din privind sp ă l ă rii ș i finan ță rii Oficial al nr. 113/2017, 153/2020, 94/2024 ș i

g. Urm ă toarele tabele sunt inserate

dup

ă tabelul referitor

la Securities and Exchange

Commission (SEC)

din

Statele Unite:

AUTORITATE DOMENIUL EVALUAT Ă DE APLICARE AL EVALU Ă RII

CONFIDEN

PRINCIPIUL NO Ț INFORMA

1 IUNEA DE Ț II Ț IALE

PRINCIPIUL 2 OBLIGA Ț IA DE P Ă STRARE A SECRETULUI PROFESIONAL

PRINCIPIUL 3 UTILIZAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE

PRINCIPIUL 4 RESTRIC Ț II PRIVIND DIVULGAREA INFORMA Ț IILOR CONFIDEN Ț IALE Sec ț iunea 348

INFORMA SUPLIMENTARE SANC Ț IUNI DE ÎNC Ă LCARE OBLIGA Ț

IILOR

Ț II Evaluare general ă ÎN CAZ A

REGATUL UNIT (1), (2), (3), (4) Sec ț subsec Autoritatea pentru conduit financiar ă ă financiare Legea serviciile

iunea

ț iunile din ș

348 (2) ș i (4) din 2000 i (Financial pie ț ele privind

Sec ț subsec din (6) ș

iunea 348, ț iunile (1), (5), FSMA i (8)

Sec ț iunea 349 din FSMA Partea Regulamentul (Publicarea II sec informa ț iunea din 2001 7 ț iilor din

alineatul (1) din FSMA Partea sec subsec ț iunea ț II iunile 4; 5 ș i 6 din

Sec ț iunea 352 FSMA ș i

din Echivalent

Services (Financial Act, Conduct Authority, FCA) Sec ț https://www.fc din 2009

FSMA) iunea

and privind

Markets 89L din Legea b ă ncile

Anexa din Sec ț din

17A punctul 23 FSMA iunea 89L din Legea 2009 privind b ă ncile

confiden ț iale) privind Legea din 2000 privind serviciile ș i pie ț ele financiare (Regulamentul privind publicarea informa ț iilor)

sec ț iunea 5; sec ț iunea 7 din Regulamentul privind publicarea informa ț iilor

ș i

a.org.uk/

Regulamentele din 2019 privind eviden ț ele publice, publicarea informa ț iilor ș i cooperarea (servicii financiare) (modificare) (ie ș irea din UE)

Autoritatea pentru conduit ă financiar ă manualul personalului Sec ț iunea 348

–

REGATUL UNIT (1), (2), (3), (4) Sec ț subsec Autoritatea reglementare pruden (din ț ial cadrul ă de financiare Legea serviciile

iunea

ț iunile din ș

348 (2) ș i (4) din 2000 i (FSMA) pie ț ele privind

Sec ț subsec din (6) ș

iunea 348, ț iunile (1), (5), FSMA i (8)

Sec ț iunea 349 din FSMA Partea Regulamentul (Publicarea II sec informa ț iunea din 2001 7 ț iilor din

alineatul (1) din FSMA Partea sec subsec ț iunea ț II iunile 4; 5 ș i 6 din

Sec ț iunea 352 FSMA ș i

din Echivalent

B ă ncii Angliei) Sec ț (Prudential din 2009 Regulation Authority, PRA)

iunea

privind

89L din Legea b ă ncile

Anexa din Sec ț din

17A punctul 23 FSMA iunea 89L din Legea 2009 privind b ă ncile

confiden ț iale) privind Legea din 2000 privind serviciile ș i pie ț ele financiare (Regulamentul privind

sec ț iunea 5; sec ț iunea 7 din Regulamentul privind publicarea informa ț iilor

ș i

https://www.ba

publicarea informa ț iilor)

nkofengland.co. uk/

Regulamentele din 2019 privind eviden ț ele publice, publicarea informa ț iilor ș i cooperarea (servicii financiare) (modificare) (ie ș irea din UE)

Codul de conduit ă B ă ncii Angliei

1. Prezentare generală

Titlu	Reglementare

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe
Sursă	Cerință

3. Standarde asociate

Standarde
Sursă	Cerință

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/