+14. Muutetaan liite seuraavasti: a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa …

14. Muutetaan liite seuraavasti: a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa …

Muutetaan liite seuraavasti:

  • a. Korvataan alaviite 12 seuraavasti: ”Tässä sarakkeessa ilmoitetaan, onko kolmannen maan viranomaiseen sovellettavat säännökset arvioitu direktiivin 2013/36/EU (1), direktiivin (EU) 2015/2366 (2), direktiivin (EU) 2015/849 (3), direktiivin 2014/59/EU (4) ja asetuksen (EU) 2023/1114 (5) asiaankuuluvien säännösten mukaisesti.”
  • b. Lisätään Australian vakavaraisuussääntelyviranomaista koskevan taulukon jälkeen seuraava taulukko:
VIRANOMAINEN, SOVELTAMISAL JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTPERIAATE LUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN1 KÄSITESALASSAPITOVELVOLLIPERIAATE 2 LUOTTAMUKSELLISTE SUUSPERIAATE 3 N TIETOJEN KÄYTTÖLUOTTAMUKSELLISIA TIETOJAPERIAATE 4 KOSKEVAT RAJOITUKSETVELVOITTEIDEN MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTALISÄTIETOJA YLEIS-ARVIO RIKKOMISESTA
AUSTRALIA (3)Rahanpesun terrorisminjaRahanpesulain 121,18411 luvun Rahanpesulain ja 224 § 11luvun 125–129 §,Rahanpesulain 11lukuRahanpesulain 11luvunVastaava 121 § ja
Australian tapahtumista ilmoittava ja niitä analysoiva keskus (Australianrahoittamisen torjuntaa lain (rahanpesulaki 2006) 11 luvunkoskevan 1 luvun 5 § ja 212 §134§ ja 212 § 3 mom.15 Australian julkishallinnon käytännesääntöjen (Australianluvun198 § Public

Transaction Reports and Services Code of Analysis Centre, Conduct) 15 § AUSTRAC) (vuoden 1999

julkishallinnosta

https://www.aus annetun lain 13 §) trac.gov.au/

  • c. Kiinan pankki- ja vakuutussääntelykomissiota koskeva taulukko korvataan seuraavasti:
VIRANOMAINEN, SOVELTAMISAL JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTPERIAATE LUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN1 KÄSITESALASSAPITOVELVOLLIPERIAATE 2 LUOTTAMUKSELLISTE SUUSPERIAATE 3 N TIETOJEN KÄYTTÖLUOTTAMUKSELLISIA TIETOJAPERIAATE 4 KOSKEVAT RAJOITUKSETVELVOITTEIDEN MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTALISÄTIETOJA Yleisarvio RIKKOMISESTA
KIINA (1) (4)Salassapitovelvollisu utta jaKiinan pankkienkansantasavallan Kiinan sääntelystä ja kansantasavallanKiinan kansantasavallanKiinan kansantasavallanVastaava
Kansallinen rahoitussääntely viranomainenluottamuksellisuutta koskevat hallinnolliset säännöt, Kiinan kansantasavallan virkamieslaki (presidentin 2003)10 luku asetus,valvonnasta lain 2006) Virkamieslain Salassapitovelvollisuutt a luottamuksellisuutta koskevien hallinnollisten sääntöjen ja Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen toimenpiteet lähetettyjen työntekijöiden hallinnosta Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen sopimussuhteisen henkilöstön koskevat toimenpiteet Kansallisen rahoitussääntelyvirano maisen päätoimipaikasta lähetetyn sopimussuhteisen henkilöstön luottamuksellisuuden hallintaa säännöt Kiinan pankkivalvontalain Kiinan valtion(presidentin ja 32 §annetun pankkien asetus, ja 11 § annetun 14 ja 59 § Salassapitovelvollisuu tta luottamuksellisuutta koskevien hallinnolliset sääntöjen 63 §, 10 luku väliaikaiset hallintoa väliaikaiset ja koskevat kansantasavallan 43 § kansantasavallan korvauslain 4 §sääntelystä valvonnasta lain 11 § ja 59 §hallintoa tietojen luovuttamisesta annetun (valtioneuvoston antama 14 Salassapitovelvollisuut ta luottamuksellisuutta koskevien hallinnollisten sääntöjen Kiinan kansantasavallan pankkien ja annetun 14 Kiinan kansantasavallan virkamieslaki, Laki virkamiesten rankaisemisesta (2007) Kiinan kansantasavallan siviiliprosessilain 68 Kiinan kansantasavallan rikosoikeudellisista menettelyistä annetun Kiinan kansantasavallan veronkannon hallinnosta lainja ja valvonnasta § §koskevien lain vuonna 2007) 15 § 63 ja 77 § sääntelystä lain 6, 11 ja 2018 hallintovirastojen 67 ja lain 54 § annetun 6 §pankkien ja annetun Salassapitovelvollisuu tta luottamuksellisuutta koskevat säännöt, Kiinan kansantasavallan virkamieslaki, Laki virkamiesten rankaisemisesta (2007)valvonnastasääntelystä lain 43 § ja hallinnolliset 77–78 § 2018 hallintovirastojen ,
  • d. Montenegron keskuspankkia koskeva taulukko korvataan seuraavasti:

VIRANOMAINEN SOVELTAMISAL PERIAATE 1 PERIAATE 2 PERIAATE 3 PERIAATE 4 LISÄTIETOJA Yleisarvio

, JOHON A ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTLUOTTAMUKSELLISTE N TIETOJENKÄSITESALASSAPITOVELVOLLISUUSLUOTTAMUKSELLIST EN TIETOJEN KÄYTTÖLUOTTAMUKSELLISIA TIETOJAKOSKEVAT RAJOITUKSETMÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTAVELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA
MONTENEGRO (1), (3)Montenegron keskuspankistaLuottolaitoslain 237, 245 ja 344 §Keskuspankista annetunlain 84 §Rikoslain280 § Vastaava
Montenegron keskuspankki www.cbcg.meMontenegron keskuspankista annetun 1 kohta Luottolaitoslain 344 § Tietojen salassapidosta annetun Maksujärjestelmälain 54 § Salassapitovelvollisuut ta koskevan sääntökirjan (0101-4014/14-2-2010, 30. 2011; 0101-4014/84-3, 25. maaliskuuta 2016; 0101-8380-4/2018, marraskuuta Rahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta lain (rahanpesulaki) (110/23,lain 84 § 203 ja lain 3 § 2 § toukokuuta 6. 2018) ja annetun 65/24) 112 §annetun 2 mom. Luottolaitoslain 204,lain 84 §:n 1– 203, 344, 353 ja 354 §3 mom. 76 Pankkilain Rahoitusvakausneuvos tosta 9 § Talletussuojalain 29 sekä Luottolaitoslain 347 Valtion tilintarkastuksesta annetun Rahanpesulaina §:nsekä 76 ja § 107 § annetun lain 6 ja 2 ja 3 mom. 35 § 336 ja § lain 10 ja 11 134 §§Keskuspankista annetun Salassapitovelvollisuu tta sääntökirjan Rahanpesulainlain 84 § koskevan 26 § 126 §
  • e. Seuraava taulukko lisätään Montenegron keskuspankkia koskevan taulukon jälkeen:
VIRANOMAINEN, SOVELTAMISALA JOHON ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTPERIAATE LUOTTAMUKSELLIS TEN TIETOJEN KÄSITE1PERIAATE 2 SALASSAPITOVELV OLLISUUSPERIAATE 3 LUOTTAMUKSELLIS TEN TIETOJEN KÄYTTÖLUOTTAMUKSELLISIPERIAATE 4 A TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSETVELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTALISÄTIETOJAYleisarvio
PERU (1), (2), (3), (4)Laki 26702 140 yleinen rahoitus-§– jaSääntelyviranomaist en jaLain 26702 144, 152, 153, 182, 359,Perun perustuslainpoliittisen 97 §Perun 165§rikoslain Vastaava
Pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomai nenvakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijienkansainvälisten organisaatioiden kanssa vaihdettujen luottamuksellisten tietojen suojaamista376 ja 381 § – yleinen rahoitus- ja vakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus-Lain yleinen vakuutusjärjestelmi stä lainsäädäntö26702 376 § – rahoitus- ja annettu sekäLain – laki julkishallinnon toimihenkilöitä valtiolle275881 ja 4 § virkamiehiä ja sekä palveluksia
https://www.sbs.g ob.pe/valvontaviranomais ta koskeva valtiosäännön liitännäislaki Keskuspankista annetun lain 41 DL. 26123 Julkisen tiedon avoimuutta ja saatavuutta koskevan lain 17 laki 27806§, § –koskevien sääntöjen (SBS-DIR-SBS-653-02) 6 § Lain 26702 17, 140, 142, 143, 143A, 376 § – yleinen rahoitus- ja vakuutusjärjestelmi stä annettu lainsäädäntö sekä pankki-, vakuutus- ja eläkerahastojen hallinnoijia koskeva valtiosäännön liitännäislakija eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomais ta koskeva valtiosäännön liitännäislaki Lain 26702 17 ja 18 § (TUO D.S. 021-2019-JUS)pankki-, ja hallinnoijien valvontaviranomais ta valtiosäännön liitännäislaki Lain 18 021–2019-JUS, julkisten avoimuudesta saatavuudesta Lain TUO JUS hallintomenettelyla ki) Sääntelyviranomaist en kansainvälisten organisaatioiden kanssa luottamuksellisten tietojen suojaamista koskevien (SBS-DIR-SBS-653-02) Kansallisesta tiedustelujärjestelm ästä tiedusteluosastosta annetun asetuksen 36 Lain TUO 2019 hallintomenettelyla kieläkerahastojen koskeva § ja §vakuutus-27806 17 ja – TUO D.S. laki tietojen ja 27444 87 § – D.S. 004–2019-(yleinen vaihdettujen sääntöjen 8,4 § ja kansallisesta 1141 27444 87 § – D.S. No. 004– – JUS yleinensopimusperusteises ti tarjoavia henkilöitä koskevien ja yhteensopimattom uuksien osoittamisesta Pankki-, ja eläkerahastojen hallinnoijien valvontaviranomais ta koskevan direktiivin DIR-SBS-653–02 (sääntelyviranomais ten kansainvälisten organisaatioiden kanssa luottamuksellisten tietojen suojaamista koskevatjakieltojen vakuutus-6 § – SBS-vaihdettujen säännöt)
  • f. Serbian keskuspankkia koskeva taulukko korvataan seuraavasti:

VIRANOMAINE SOVELTAMISA PERIAATE 1 PERIAATE 2 PERIAATE 3 PERIAATE 4 LISÄTIETOJA Yleisarvio

N, JOHON LA ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTLUOTTAMUKSELLISTENTIETOJENKÄSITESALASSAPITOVELVOLLISUUSLUOTTAMUKSELLISTEN TIETOJEN KÄYTTÖLUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSETVELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA
SERBIA (1), (3)Serbian annetunkeskuspankistalain (SerbianSerbian annetunkeskuspankista lain (SerbianSerbian keskuspankista annetun lain 65 ja 70 §Serbian keskuspankistaRikoslain240 § Vastaava
Serbian keskuspankkitasavallan lehti, 55/2004,nrovirallinen 72/2003, 85/2005 –tasavallan lehti, 55/2004,virallinen nro 72/2003, 85/2005 –(Serbian tasavallan virallinen lehti, nro 72/2003, 55/2004,annetun (Serbian virallinenlain 65 § tasavallan lehti,Tietojen salassapidosta annetunlain 98 §
www.nbs.rs g. Lisätään Yhdysvaltain arvopaperimarkkinoiden seuraavat taulukot:muu 76/2012, 14/2015, perustuslakituomioistui men 19/2025) 2 Pankeista (Serbian virallinen nro ja Rahanpesun terrorismin torjunnasta lain tasavallan lehti 91/2019, 92/2023, 19/2025)laki, päätös mom. 107/2005, 14/2015) 112 nro44/2010, 106/2012, 40/2015 ja 44/2018 ja 86 a §:n 1 ja annetun lain tasavallan lehti, 91/2010 9 b ja 46 § ja rahoituksen annetun a § (Serbian virallinen 113/2017, 153/2020, 94/2024 ja valvontaviranomaistamuu 44/2010, 106/2012, 40/2015 perustuslakituomioistui men 19/2025) 4 mom. Pankeista (Serbian virallinen nro 107/2005, ja 14/2015) 47 §:n ja 103 Tilintarkastuslain 1 ja 2lainsäädäntö, 76/2012, 14/2015, ja päätös 44/2018 ja 86 a §:n 3 ja annetun lain tasavallan lehti, 91/2010 9 b §, 46 §, 1 ja 2 mom., 48 § §:n 2 mom. 29 §:n mom. sekä 38 § (Securities85/2005 – muu lainsäädäntö, 44/2010, 76/2012, 106/2012, 14/2015, 40/2015 ja perustuslakituomioistui men päätös 44/2018 ja 19/2025) Pankeista annetun lain 8 §, 9 b §, 49 §, 103 §:n 2 mom. ja 112 § (Serbian tasavallan virallinen lehti, nro 107/2005, 91/2010 ja 14/2015) Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta annetun lain 94 § (Serbian tasavallan virallinen lehti nro 113/2017, 91/2019, 153/2020, 92/2023, 94/2024 ja 19/2025) and Exchange Commission,nro 85/2005 lainsäädäntö, 44/2010, 106/2012, 40/2015 perustuslakituomioist uimen ja Pankeista lain tasavallan lehti, 91/2010 8, Rahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta lain tasavallan lehti 91/2019, 92/2023, 19/2025)72/2003, 55/2004, – muu 76/2012, 14/2015, ja päätös 44/2018 19/2025) annetun (Serbian virallinen nro 107/2005, ja 14/2015) 9 b, 47, 49 ja 51 ja annetun (Serbian virallinen nro 113/2017, 153/2020, 94/2024 112 a § SEC) koskevanb § jaRahanpesun terrorismin rahoituksen torjunnasta annetun (Serbian virallinen nro 91/2019, 92/2023, 19/2025) 118 taulukonja lain tasavallan lehti 113/2017, 153/2020, 94/2024 ja 120 § ja §:n 51 mom. jälkeen
VIRANOMAINE SOVELTAMIS N, JOHON ALA ARVIOINTI ON KOHDISTUNUTLUOTTAMUKSELLISTENPERIAATE TIETOJEN1 KÄSITESALASSAPITOVELVOLLIPERIAATE 2 SUUSPERIAATE 3 LUOTTAMUKSELLISTEN TIETOJEN KÄYTTÖPERIAATE 4 LUOTTAMUKSELLISIA TIETOJA KOSKEVAT RAJOITUKSET RahoituspalvelujajaLISÄTIETOJA Yleisarvio VELVOITTEIDEN RIKKOMISESTA MÄÄRÄTTÄVISTÄ SEURAAMUKSISTA
YHDYSTYNYT (1), (2), (3), (4) Vuoden KUNINGASKUN rahoituspalveluja TA markkinoita2000ja koskevanRahoituspalveluja markkinoita lainja koskevan 348 §:n 1, 5, 6 jaRahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain 349 §markkinoita koskevan lain 348 §:n 1 mom.Rahoituspalveluja ja Vastaava markkinoita koskevan lain 352 §
Rahoitusvalvon taviranomaine lain and(Financial MarketsAct Services 2000,8 mom.Vuoden 2000Tietojen luovuttamista
n FSMA) 4 (Financial Conduct Vuoden Authority, FCA) (Banking https://www.fcmom.348 2009 Act)§:n 2 ja pankkilain 89L §Rahoituspalveluja markkinoita lain Vuoden (Bankingja koskevan liite 17A, 23 kohta 2009 pankkilain Act) 89L §rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain (luottamuksellisten tietojen luovuttaminen) II luvun 7 §, vuoden 2001 laki (laki tietojenkoskevan lain II luku 4 §; 5 §:n 5 ja 6 mom. sekä Finanssivalvontaviran omainenja 7§ –
a.org.uk/luovuttamisesta) Vuoden 2019 säädökset julkisesta rekisteristä, tietojen luovuttamisesta ja yhteistyöstä (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial Services) (Amendment) (EU Exit))henkilöstökäsikirja (staff handbook) Rahoituspalvelujaja
YHDYSTYNYT 1, 2, 3, 4 Vuoden KUNINGASKUN rahoituspalveluja TA markkinoita2000ja koskevanRahoituspalveluja markkinoita lainja koskevan 348 §:n 1, 5, 6 jaRahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain 349 §markkinoita koskevan lain 348 §:n 1 mom.Rahoituspalveluja ja Vastaava markkinoita koskevan lain 352 §
Vakavaraisuud en sääntelystä lain and(Financial MarketsAct) Services 348 §:n8 mom.Vuoden 2000Tietojen luovuttamista
vastaava 2 viranomainen (osa Englannin Vuoden pankkia) (Banking (PRA)ja4 mom. 2009 Act)pankkilain 89L §Rahoituspalveluja markkinoita lain Vuoden (Bankingja koskevan liite 17A, 23 kohta 2009 Act) 89L pankkilain §rahoituspalveluja ja markkinoita koskevan lain (luottamuksellisten tietojen luovuttaminen) II 2001 luvun laki 7 (laki §, vuoden tietojenkoskevan lain II luku 4 §; 5 §:n 5 ja 6 mom. sekä 7 § Englannin käytännesäännöt pankinja
https://www.ba nkofengland.co. uk/luovuttamisesta) Vuoden 2019 säädökset julkisesta rekisteristä, tietojen luovuttamisesta ja yhteistyöstä (Public Record, Disclosure of Information and Co-operation (Financial Services) (Amendment) (EU Exit))(Bank of England Code of Conduct)

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/