+κατευθυντήριων γραμμών με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας (ΥΤΧ) σύμφωνα με το άρθρο 48γ παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ (EBA/GL/2026/08)
---+1. Συμμόρφωση και υποχρεώσεις υποβολής στοιχείων και αναφορών
------+Καθεστώς των κατευθυντήριων γραμμών
------+Απαιτήσεις υποβολής στοιχείων και αναφορών
---+Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί
------+Αντικείμενο
------+Πεδίο εφαρμογής
------+Αποδέκτες
------+Ορισμοί
---+5. Εφαρμογή
------+Ημερομηνία εφαρμογής
---+Μέρος I: Κατάλογος πληροφοριών για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας δυνάμει της ΟΚΑ
------+1. Πληροφορίες σχετικά με την ταυτότητα της αιτούσας επικεφαλής επιχείρησης και του ομίλου της
---------+1. Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας για την εγκατάσταση ΥΤΧ πρέπει να περιλαμβάνει τις …
---------+2. Η αίτηση για τη χορήγηση άδειας πρέπει να περιλαμβάνει τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με την …
---------+3. Στην αίτηση πρέπει να αναφέρεται εάν, με βάση τα κριτήρια που ορίζονται στο άρθρο 48α …
------+2. Πρόγραμμα δραστηριοτήτων του ΥΤΧ: επιχειρηματικό σχέδιο
---------+4. Η αίτηση πρέπει να περιλαμβάνει επιχειρηματικό σχέδιο για τα τρία έτη που έπονται της πρόσβασης …
------+3. Πρόγραμμα δραστηριοτήτων: εσωτερική διακυβέρνηση και διαχείριση κινδύνων του ΥΤΧ
---------+5. Όσον αφορά την εσωτερική διακυβέρνηση και τους εσωτερικούς ελέγχους του ΥΤΧ, η αίτηση, πρέπει να …
------+4. Πρόγραμμα δραστηριοτήτων: πληροφορίες σχετικά με τις απαιτήσεις για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από εγκληματικές δραστηριότητες και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας (ΚΞΧ/ΧΤ)
---------+6. Προκειμένου να προσδιοριστεί αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να …
------+5. Προικώο κεφάλαιο
---------+7. Η αίτηση θα πρέπει να περιέχει πληροφορίες σχετικά με την απαίτηση προικώου κεφαλαίου, μεταξύ …
------+6. Απαιτήσεις ρευστότητας
---------+8. Η αίτηση θα πρέπει να περιλαμβάνει τις ακόλουθες πληροφορίες σε σχέση με τις απαιτήσεις …
------+7. Πρόγραμμα δραστηριοτήτων: πληροφορίες σχετικά με τις ρυθμίσεις καταχώρισης στο μητρώο
---------+9. Όσον αφορά τις απαιτήσεις καταχώρισης στο μητρώο από το ΥΤΧ, στις πληροφορίες που παρέχονται για …
------+8. Εξαίρεση από την υποχρέωση υποβολής πληροφοριών
---------+10. Όταν η αιτούσα επικεφαλής επιχείρηση έχει υποβάλει αίτηση για τη χορήγηση άδειας εγκατάστασης …
---------+11. Οι πληροφορίες που λαμβάνονται από άλλες αρμόδιες αρχές δεν πρέπει να επηρεάζουν την εξουσία …
---+Μέρος II: Μεθοδολογία αξιολόγησης
------+1. Γενικές αρχές
---------+12. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξετάζουν τις πληροφορίες και τα έγγραφα που υποβάλλονται μαζί με …
---------+13. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξετάζουν την αίτηση και για να αξιολογούν την αναφερόμενη …
---------+14. Η άδεια μπορεί να χορηγηθεί μόνο όταν η αρμόδια αρχή, αφού εξετάσει και αξιολογήσει όλες τις …
------+2. Εξέταση των πληροφοριών και των εγγράφων σχετικά με την αιτούσα επικεφαλής επιχείρηση και τον όμιλό της
---------+15. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξετάζουν τις πληροφορίες και τα έγγραφα που αφορούν την αιτούσα …
---------+16. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να λάβουν τα απαραίτητα μέτρα προκειμένου να …
---------+17. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να έχουν τη δυνατότητα πρόσβασης σε όλες τις απαραίτητες πληροφορίες …
---------+18. Με βάση τη νομική γνωμοδότηση που υποβλήθηκε στο πλαίσιο της αίτησης, οι αρμόδιες αρχές πρέπει …
------+3. Αξιολόγηση του προγράμματος δραστηριοτήτων
---------+19. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διενεργούν ποιοτική εξέταση του επιχειρηματικού σχεδίου …
---------+20. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι οι προβλεπόμενες δραστηριότητες απευθύνονται …
---------+21. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να προσδιορίζουν τους μη βασικούς και τους βασικούς επιχειρηματικούς …
---------+22. Όσον αφορά τους βασικούς εξωτερικούς παράγοντες και το επιχειρηματικό περιβάλλον, οι αρμόδιες …
---------+23. Όσον αφορά τους βασικούς εσωτερικούς παράγοντες, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να κατανοήσουν τους …
---------+24. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να εξετάζουν τις οικονομικές προβλέψεις για να αξιολογούν κατά πόσον …
---------+25. Η αρμόδια αρχή πρέπει επίσης να εξετάζει κατά πόσον υπάρχει σαφές σχέδιο για την εφαρμογή και …
---------+26. Για την αξιολόγηση των χρηματοοικονομικών προβλέψεων, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν …
---------+27. Κατά την αξιολόγηση του επιχειρηματικού σχεδίου από την αρμόδια αρχή δεν θα πρέπει να …
---------+4. Αξιολόγηση του πλαισίου εσωτερικής διακυβέρνησης και διαχείρισης κινδύνων του ΥΤΧ
------------+28. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν τις ρυθμίσεις εσωτερικής διακυβέρνησης της αιτούσας …
------------+29. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν την καταλληλότητα τουλάχιστον δύο προσώπων που …
------------+30. Στο πλαίσιο της εξέτασης των εσωτερικών ρυθμίσεων διακυβέρνησης, λαμβάνοντας ιδίως υπόψη το …
------------+31. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να μεριμνούν ώστε οι πρακτικές αντιστήριξης ή οι δραστηριότητες εντός …
------------+32. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν, κατά περίπτωση, τις ρυθμίσεις των σχέσεων της αιτούσας …
---------+5. Αξιολόγηση των απαιτήσεων ΚΞΧ/ΧΤ που ισχύουν για το ΥΤΧ
------------+33. Κατά την αξιολόγηση του αν συντρέχουν βάσιμες υπόνοιες ότι το ΥΤΧ ενδέχεται να χρησιμοποιηθεί …
------------+34. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διαβουλεύονται με την αρμόδια αρχή ΚΞΧ/ΧΤ σύμφωνα με το άρθρο 48γ …
------------+35. Κατά την αξιολόγηση των ανωτέρω πολιτικών και διαδικασιών που σχετίζονται με την ΚΞΧ/ΧΤ, οι …
---------+6. Αξιολόγηση της απαίτησης ελάχιστου προικώου κεφαλαίου
------------+36. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διασφαλίζουν ότι το υπό εξέταση ΥΤΧ θα διαθέτει κατά τη χορήγηση …
------------+37. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να βεβαιώνονται για την επιλεξιμότητα των μέσων που συνθέτουν το …
------------+38. Για τον σκοπό αυτό, οι αρμόδιες αρχές πρέπει επίσης να εξετάζουν το σχέδιο σύμβασης ή τα σχέδια …
------------+39. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι η προέλευση των μέσων είναι νόμιμη και ότι έχουν …
------------+40. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι η αιτούσα επικεφαλής επιχείρηση έχει καταθέσει στον …
---------+7. Αξιολόγηση της απαίτησης ρευστότητας
------------+41. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να έχουν σαφή εικόνα των αναγκών χρηματοδότησης των επιχειρηματικών …
------------+42. Η εξέταση πρέπει επίσης να επικεντρώνεται στη διάρθρωση του παθητικού, λαμβάνοντας υπόψη τις …
------------+43. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν κατά πόσον οι προγραμματισμένες διασυνοριακές ρυθμίσεις …
------------+44. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αποκτήσουν σαφή εικόνα σχετικά με το προφίλ ρευστότητας και τη …
------------+45. Όταν, με βάση την εξέταση της αίτησης από τις αρμόδιες αρχές με γνώμονα τα στοιχεία που …
------------+46. Όσον αφορά τη διάρθρωση του παθητικού, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν τις διάφορες …
------------+47. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι τα στοιχεία ενεργητικού που πληρούν τις απαιτήσεις …
------------+48. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι τα ρευστά στοιχεία ενεργητικού κατατίθενται ή …
------------+49. Με την επιφύλαξη του αποτελέσματος της αξιολόγησης σχετικά με το αν το υπό εξέταση ΥΤΧ πληροί …
------------+50. Σύμφωνα με την αρχή της αναλογικότητας, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν την ικανότητα …
------------+51. Προκειμένου να αξιολογηθεί η συνολική ετοιμότητα για την αντιμετώπιση ακραίων καταστάσεων …
---------+8. Αξιολόγηση των ρυθμίσεων καταχώρισης στο μητρώο του ΥΤΧ
------------+52. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να βεβαιώνονται ότι το ΥΤΧ έχει θέσει σε εφαρμογή επαρκείς διαδικασίες …
------------+53. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να αξιολογούν την επάρκεια και την πληρότητα των πολιτικών, των …
------------+54. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να βεβαιωθούν ότι η πολιτική αυτή περιγράφει τις στρατηγικές …
------------+55. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι οι ρυθμίσεις καταχώρισης στο μητρώο που …
------------+56. Όσον αφορά τις ρυθμίσεις αντιστήριξης, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι η πολιτική …
------------+57. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να επαληθεύουν ότι η πολιτική έχει εγκριθεί από το διοικητικό όργανο …
---+Μέρος III Διαδικαστικά στοιχεία
------+1. Διαδικασία
---------+58. Μόλις λάβουν αίτηση για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας για εγκατάσταση ΥΤΧ, οι αρμόδιες αρχές …
---------+59. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να βεβαιωθούν ότι η κοινοποίηση είναι πλήρης και περιλαμβάνει όλες τις …
---------+60. Μόλις θεωρηθεί ότι μια αίτηση είναι πλήρης, μετά την παραλαβή του τελευταίου στοιχείου ή …
---------+61. Σε περίπτωση μεταβολών στις πληροφορίες που υποβάλλονται με την αίτηση, η αιτούσα επικεφαλής …
---------+62. Η αρμόδια αρχή πρέπει να ενημερώνει την αιτούσα επικεφαλής επιχείρηση σχετικά με τα σημαντικά …
---------+63. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να ολοκληρώνουν την αξιολόγηση εντός 6 μηνών από την έναρξη της …
---------+64. Οι αρμόδιες αρχές πρέπει να διαβουλεύονται και να ανταλλάσσουν πληροφορίες με την αρμόδια αρχή …
---------+65. Σε περίπτωση που η δήλωση περί μη διατύπωσης αντιρρήσεων από την αρμόδια αρχή ή τις αρμόδιες …
---------+66. Η διαβούλευση μεταξύ των αρμόδιων αρχών και της αρμόδιας αρχής για την ΚΞΧ/ΧΤ του κράτους …
---------+67. Λαμβανομένης υπόψη της πολυπλοκότητας της αίτησης λόγω των διάφορων εφαρμοστέων νομοθεσιών, οι …
---------+υποκαταστήματος τρίτης χώρας στη(ν)/στις/στο [ ονομασία του κράτους μέλους ]
 English - European Union - Financial Industry -

κατευθυντήριων γραμμών με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας (ΥΤΧ) σύμφωνα με το άρθρο 48γ παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ (EBA/GL/2026/08)

κατευθυντήριων γραμμών με τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας (ΥΤΧ) σύμφωνα με το άρθρο 48γ παράγραφος 8 της οδηγίας 2013/36/ΕΕ (EBA/GL/2026/08)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/market-access/guidelines-authorisation-third-country-branches – PDF

1. Επισκόπηση

,
1. Συμμόρφωση και υποχρεώσεις υποβολής στοιχείων και αναφορών

1. Συμμόρφωση και υποχρεώσεις υποβολής στοιχείων και αναφορών
Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί

Αντικείμενο, πεδίο εφαρμογής και ορισμοί
5. Εφαρμογή

5. Εφαρμογή
Μέρος I: Κατάλογος πληροφοριών για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας δυνάμει της ΟΚΑ

Μέρος I: Κατάλογος πληροφοριών για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας υποκαταστημάτων τρίτης χώρας δυνάμει της ΟΚΑ
Μέρος II: Μεθοδολογία αξιολόγησης

Μέρος II: Μεθοδολογία αξιολόγησης
Μέρος III Διαδικαστικά στοιχεία

Μέρος III Διαδικαστικά στοιχεία

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/